2020年证券从业《证券市场法律法规》模拟试题（1）

1、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是（）。

A、证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

B、证券公司

C、投资人

D、中国证券业协会

答案：A

2、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。

Ⅰ.一级市场中的虚假陈述

Ⅱ.二级市场中的虚假陈述

Ⅲ.新三板市场中的虚假陈述

Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案：A

3、证券公司参与区域性市场，应（）。

Ⅰ.合理确定参与的数量和地域

Ⅱ.制订开展区域性市场业务方案

Ⅲ.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制

Ⅳ.制订接受监管的方案

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：A

4、（）应当按照执业规范就公司股东公开发售股份的情况进行充分尽职调查，并对公司股东公开发售股份后的情况意见，分析公司股东股份公开转让事项对公司治理结构及生产经营产生的具体影响。

A、保荐机构、发行人律师

B、保荐人、发行人董事会

C、发行人注册会计师、律师

D、发行人股东、保荐机构

答案：A

5、下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是（）。

A、融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B、客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

C、融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D、信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

答案：D

6、下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是（）。

A、融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B、客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

C、融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D、信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

答案：D

7、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。

A、逐日盯市制度

B、风险预警制度

C、防火墙制度

D、保证金制度

答案：C

8、下列不属于自营业务后台职能的是（）。

A、账户管理

B、账户开户

C、资金清算

D、会计核算

答案：B

9、证券业内通常将财务顾问业务纳入（）业务范畴。

A、投资银行

B、商业银行

C、中央银行

D、非银行

答案：A

10、在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是（）。

A、中国证监会

B、中国证券业协会

C、外汇管理局

D、中国人民银行

答案：B