2020年证券从业《证券市场基本法律法规》试题及答案（3）

下文是2020年证券从业《证券市场基本法律法规》试题及答案，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家有所帮助。

2020年证券从业《证券市场基本法律法规》试题及答案

1、证券公司的(  )应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

Ⅰ.法定代表人

Ⅱ.经营管理的主要负责人

Ⅲ.全体员工

Ⅳ.工会代表

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅲ.Ⅳ

【正确答案】：A

2、证券投资顾问应当遵循(  )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A、诚实守信

B、自愿性

C、合法性

D、公平性

【正确答案】：A

3、下列属于证券投资基金销售人员的是(  )。

Ⅰ.基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员

Ⅱ.部门基金业务负责人

Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【正确答案】：D

4、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过(  )万元的，应当回避。

A、20

B、50

C、100

D、120

【正确答案】：B

5、上市公司最近(  )连续亏损，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

A.4年

B.5年

C.3年

D.2年

【正确答案】：D

6、关于基金销售人员展业行为的规范，下列说法正确的是( 　)。

A、证券公司可以聘用通过证券从业资格考试的人员对外开展基金销售业务

B、证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展投资顾问业务

C、证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展基金销售业务

D、证券公司可以聘用通过证券从业资格考试、取得证券一般执业证书的人员对外开展基金销售业务

【正确答案】：D

7、证券公司、资产托管机构应当按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少(  )披露一次集合计划份额净值。

A、每日

B、每月

C、每季

D、每周

【正确答案】：D

8、证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指(  )。

A、系统风险

B、信用风险

C、经营风险

D、财务风险

【正确答案】：B

9、证券公司另类子公司应当于每月结束后(  )个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。

A、5

B、8

C、10

D、20

【正确答案】：C

10、下列属于基金从业人员在执业活动中接触到的秘密种类的是(  )。

Ⅰ.公开披露信息

Ⅱ.客户资料

Ⅲ.内幕信息

Ⅳ.商业秘密

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【正确答案】：A