证券从业《证券市场基本法律法规》真题每日一练（12.4）

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1、《中华人民共和国证券法》的适用范围为（    ）。

A．中华人民共和国境内含香港、澳门、台湾地区

B．中华人民共和国境内含香港、澳门地区

C．中华人民共和国境内外

D．中华人民共和国境内

【答案】D

2、下列关于股份公司发行股份的说法中，错误的是（    ）。

A．同种类的每一股份应当具有同等权利

B．公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案

C．任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

D．同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

【答案】D

3、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述中，错误的有（  ）。

Ⅰ．绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩

Ⅱ．绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩

Ⅲ．客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容

Ⅳ．绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

4、下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告区别的说法中，正确的有（    ）。

Ⅰ．证券投资顾问强调针对客户类型提供适当的服务

Ⅱ．证券研究报告强调公平对待证券研究报告接收人

Ⅲ．证券投资顾问通常不会显著影响证券定价

Ⅳ．证券研究报告对证券价格可能产生较大影响

A．Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5、证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容应包括（  ）。

Ⅰ．自营业务账户、席位情况

Ⅱ．涉及风险限额方面的重大决策

Ⅲ．自营风险监控报告

Ⅳ．涉及自营业务规模方面的重大决策

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅲ、Ⅳ

【答案】C