证券从业《证券市场基本法律法规》真题每日一练（11.9）

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1、下列说法中，正确的是（   ）。

A. 证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

B. 经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司

C. 证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

D. 证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

【答案】D

2、下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（   ）。

A. 具备证券从业资格

B. 从事证券相关行业2年以上

C. 具备证券专业知识

D. 具备行业分析的学科背景

【答案】D

3、在证券交易所开展的融资融券业务中，客户提交的担保物不包括（   ）。

Ⅰ. 已设定担保的证券

Ⅱ. 被采取查封、冻结等司法措施的证券

Ⅲ. 上市证券投资基金份额

Ⅳ. 区域性股权交易市场中流通的股票

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

4、证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（   ）资产。

Ⅰ. 现金

Ⅱ. 股票

Ⅲ. 债券

Ⅳ. 期货

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

5、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（   ）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等篮管措施。

Ⅰ. 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度，以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行

Ⅱ. 未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的

Ⅲ. 违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的

Ⅳ. 唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅳ

【答案】B