证券从业《证券市场基本法律法规》真题每日一练（11.2）

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1、基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人的债权人（   ）。

A．不得对基金财产主张权利

B．可以直接获取基金财产份额

C．可以要求对基金财产进行变卖

D．可以要求无偿转让基金财产

【答案】A

2、在融资融券交易中，客户融人证券后、归还证券前，证券发行人派发现金红利的，（   ）。

A．证券公司将直接从证券发行人处获得该现金红利

B．融券客户应当向证券公司支付等值的融出证券

C．由证券公司和融券客户根据双方约定处理

D．融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

【答案】D

3、 自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在（   ）上严格分离。

Ⅰ. 人员

Ⅱ. 信息

Ⅲ. 会计核算

Ⅳ. 账户

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

【答案】A

4、将非法吸收的资金及其转换财物用于清偿债务或者转让给他人，应当依法追缴的情形有（   ）。

I. 他人明知是非法吸收的资金及财物而收取的

II. 他人无偿取得非法吸收的资金及财物的

III. 他人以明显低于市场的价格取得非法吸收的资金及财物的

IV. 他人取得非法吸收的资金及财物系源于非法债务

A. I、II、III

B. I、III、IV

C. I、II、III、IV

D. I、II、IV

【答案】C

5、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（   ）。

Ⅰ. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

Ⅱ. 建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

Ⅲ. 公司财务会计信息真实、准确、完整

Ⅳ. 财务顾问主办人不少于5人

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C