证券从业《证券市场基本法律法规》真题每日一练（10.31）

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1、《中华人民共和国公司法》规定，下列不能担任公司法定代表人的是（   ）。

A. 执行董事

B. 监事

C. 董事长

D. 总经理

【答案】B

2、下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是（   ）。

A. 证券投资咨询机构

B. 证券资信评估机构

C. 基金销售机构

D. 金融资产管理公司

【答案】D

3、股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（   ）。

A. 65%

B. 75%

C. 85%

D. 95%

【答案】C

4、甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询执业人员的有（   ）。

Ⅰ. 甲

Ⅱ. 乙

Ⅲ. 丙

Ⅳ. 丁

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

5、上交所可以终止证券公司约定购回式证券交易权限的情形有（   ）。

I. 严重违反法律法规、中国证监会行政规章

II. 1年内多次违反本办法的规定进行违约处置

III. 进入风险处置或破产程序

IV. 出现对客户的严重违约情形

A. I、II、III

B. II、III、IV

C. I、II、IV

D. I、II、III、IV

【答案】D