2019证券考试试题：证券市场基本法律法规题库每日一练（10.11）

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1、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（  ）。

A. 应主动向监管机关报告

B. 暂不需关注

C. 应持续关注

D. 应主动向所在机构的管理层说明

【答案】D

2、公司应当有（  ）名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

【答案】C

3、经国务院证券监督管理机构批准，设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件包
括（  ）。

I. 取得基金从业资格的人员达到法定人数

II. 注册资本不低于5 000万元人民币

III. 有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施

IV. 有良好的内部治理结构

A. I、II、III

B. I、II、III

C. I、II、IV

D. II、III、IV

【答案】A

4、关于公司的设立和变更，下列说法中正确的有（  ）。

Ⅰ. 设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记

Ⅱ. 依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照

Ⅲ. 公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项

Ⅳ. 有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承担

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

5、公开募集基金的基金管理人的禁止性行为包括（  ）。

I. 不公平地对待其管理的不同基金财产

II. 侵占、挪用基金财产

III. 将其固有财产或者他人财产独立于基金财产

IV. 向基金份额持有人承诺收益或者承担损失

A. I、III、IV

B. I、II、III

C. I、II、IV

D. II、III、IV

【答案】C