证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库45

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、设立有限责任公司应当具备的条件不包括( )。

A. 股东符合法定人数

B. 股东共同制定公司章程

C. 有符合公司章程规定的部分股东认缴的出资额

D. 有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构

2、有限责任公司股东不得多于( )个。

A. 40

B. 50

C. 60

D. 70

3、证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件和资料。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

4、收购人自作出要约收购提示性公告起60日内，未公告要约收购报告书的，收购人应当在期满后次一个工作日通知被收购公司，并予公告;此后每( )日应当公告一次，直至公告要约收购报告书。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

5、《上市公司证券发行管理办法》规定，擅自转让限售期限未满股票的特定对象，中国证监会可以责令改正，情节严重的，( )个月内不得作为特定对象认购证券。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

6、保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，情节严重的中国证监会不予核准;已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起( )个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

7、我国证券市场的法律、法规分为四个层次，四个层次主要包括( )。

I. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

II. 由国务院制定并颁布的行政法规

III. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

IV. 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

A. I II III IV

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

8、对有关责任人员采取终身证券市场禁入措施的情形包括( )。

I. 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

II. 从事保荐业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的

III. 采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的

IV. 从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

9、下列关于证券公司办理集合资产管理业务的说法，错误的有( )。

I. 集合计划的募集资金规模在50亿元人民币以上

II. 只能接受货币资金形式的资产

III. 集合计划客户人数在100人以下

IV. 集合计划中单个客户参与金额不低于200万元人民币

A. I II III IV

B. I II III

C. I III IV

D. I II IV

10、证券公司代销金融产品的禁止行为有( )。

I. 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

II. 采取抽奖、回扣等方式诱导客户购买金融产品

III. 与客户分享投资收益、分担投资损失

IV. 采取赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

A. I II III IV

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

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