证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库37

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、 ( )是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 基金份额持有人

D. 基金中介机构

2、收购行为完成后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

A. 15

B. 30

C. 45

D. 60

3、一般情况下，收购要约期限届满前( )日内，收购人不得变更收购要约。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

4、直投子公司及其下属机构完成直投基金的首轮募集或者签订受托管理第三方募集设立的直投基金的协议后( )个工作日内，直投子公司应当向协会备案。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

5、参加证券业从业人员资格考试的人员应当满足的条件包括( )。

l. 年满18周岁 II. 具有高中以上文化程度

III. 具有本科以上文化程度 IV. 完全民事行为能力

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

6、会员、从业人员诚信状况评估可采取的方式有( )。

I. 自评 II. 他评

III. 自评和他评相结合 IV. 系统评定

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

7、证券经纪业务的特点有( )。

I. 业务对象的广泛性 II. 证券经纪商的中介性

III. 客户指令的权威性 IV. 客户资料的保密性

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III IV

8、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐总结报告书应当包括的内容有( )。

I. 发行人的基本情况

II. 对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

III. 履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

IV. 对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

9、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。

I. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

II. 净资本与净资产的比例不得低于40%

III. 净资本与负债的比例不得低于8%

IV. 净资产与负债的比例不得低于10%

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

10、下列关于被告举证证明原告具有的情形中，人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间不存在因果关系的有( )。

I. 在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券

II. 在虚假陈述揭露日或者更正日及以后进行的投资

III. 明知虚假陈述存在而进行的投资

IV. 属于恶意投资、操纵证券价格的

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II III IV

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