证券考试《基本法律法规》模拟试题精选5

此次给大家整理了证券从业资格考试中《证券市场基本法律法规》考试模拟试题，希望考生可以通过精选模拟试题练习，有助于知识点的掌握。大家可以在希赛网证券从业资格考试在线题库进行模拟机考答题。

1、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应该对其( )。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.没收业务收入

Ⅲ.暂停或者撤销相关业务许可

Ⅳ.并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

2、客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有的行为有( )。

Ⅰ.非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行

Ⅱ.除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金

Ⅲ.以客户的资产向他人提供融资或者担保

Ⅳ.以客户的资产向他人提供融资或者担保，强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

3、证券经纪业务的法律法规不包括( )。

A、融资融券方面的法律法规

B、证券资产管理方面的法律法规

C、证券经纪业务管理方面的法律法规

D、证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

答案：B

4、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有()。

Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益

Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： D

5、证券公司应当对分支机构实行()管理。

A、分别

B、集中统一

C、合并

D、单独

答案： B

6、证券营业部负责人应当每( )年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于( )个工作日。

A、3，10

B、5，15

C、2，20

D、1，10

答案：A

7、证券公司对客户负有( )，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

A、忠诚义务

B、诚信义务

C、保证客户盈利的义务

D、保护客户财产不受侵害义务

答案： B

8、证券公司从事证券经纪业务，下列做法中错误的是( )。

A、不得提供虚假、误导性信息

B、不得采取不正当竞争手段开展业务

C、按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

D、应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

答案：C

9、证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务称为( )。

A、证券自营业务

B、证券承销与保荐业务

C、证券经纪业务

D、证券投资咨询业务

答案：C

10、关于融资融券业务管理的合法合规原则说法错误的是( )。

A、证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

B、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

C、向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

D、证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会在当地的分支机构批准

答案：D

点击注册会员>>>即可获取证券从业资格考试试题、观看公开课!

招生方案：证券从业网络网络班招生方案

报名指南：证券从业资格考试报名指南

考试动态：每日一练|考试资讯|历年真题|备考辅导

更多资讯可关注希赛网证券从业资格考试频道，问题咨询可拨打电话400-111-9811。