证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库23

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、公司成立后无正当理由超过___个月未开业的，或者开业后自行停业连续____个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。( )

A. 5; 5

B. 5; 6

C. 6; 5

D. 6; 6

2、参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满( )周岁。

A. 16

B. 18

C. 20

D. 24

3、( )对会员和从业人员的诚信建设进行日常管理。

A. 中国证监会

B. 中国证券业协会

C. 中国证券交易所

D. 中国期货业协会

4、收购人进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前( )个月内收购人取得该种股票所支付的较高价格。

A. 2

B. 4

C. 6

D. 8

5、我国证券市场的法律、法规分为四个层次，四个层次主要包括( )。

I. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

II. 由国务院制定并颁布的行政法规

III. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

IV. 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

A. I II III IV

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

6、对于未经批准擅自设立基金管理公司的法律责任，下列说法错误的有( )。

I. 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

II. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上50万元以下罚款

III. 没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款

IV. 没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处100万元以下罚款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

7、会员、从业人员诚信状况评估可采取的方式有( )。

I. 自评 II. 他评

III. 自评和他评相结合 IV. 系统评定

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

8、在证券经纪业务中，委托合同应当载明的事项包括( )。

I. 证券公司的名称 II. 证券经纪人的姓名

III. 证券经纪人的代理权限 IV. 证券经纪人的代理期间

A. I II III

B. I II IV

C. I III IV

D. I II III IV

9、下列关于被告举证证明原告具有的情形中，人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间不存在因果关系的有( )。

I. 在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券

II. 在虚假陈述揭露日或者更正日及以后进行的投资

III. 明知虚假陈述存在而进行的投资

IV. 属于恶意投资、操纵证券价格的

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II III IV

10、股票质押回购的交易时间为每个交易日的( )。

I. 7：15~9：15 II. 9: 15~11: 30

III. 13: 00~15: 30 IV. 15: 30 ~17: 30

A. II IV

B. I IV

C. II III

D. I II

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