2018年7月证券从业《法律法规》备考试题(8)

一、选择题

1.依照《公司法》规定，有限责任公司最多由()个股东共同出资设立。

A.40

B.50

C.60

D.80

2.股东大会是股份公司的权力机构，由()组成。

A.持股5%以上的股东

B.全体股东

C.全体员工

D.公司高级管理人员

3.报据我国政府对WTO的承诺.允许外国机构设立合营公司.从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过()。

A.33%

B.49%

C.50%

D.25%

4.基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现下列()情况时，基金也无权暂停估值。

A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日

B.出现巨额赎回的情形

C.出现其他无法抗拒的原因.致使管理人无法准确评估基金的净资产

D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

5.在资产证券化交易中，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由()兼任。

A.存管机构

B.特定目的受托人

C.承销人

D.发起人

6.我国基金管理公司全部为()。

A.有限责任公司

B.股份有限公司

C.股份公司

D.合伙公司

7.下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑.现刑罚执行完毕已经5年

B.乙公司净资产占实收资本的35%

C.丙因做生意亏本.欠别人5万元已经到期.至今不能清偿

D.丁公司负债达到净资产的75%

8.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期期末净资产不少于()万元。且不存在未弥补亏损。

A.1000

B.2000

C.3000

D.4000

9.自2008年7月1日起.对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的()个工作日内在网上公开股说明书(申报稿)。

A.3

B.5

C.7

D.10

10.根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的较高权力机构是()。

A.会员大会

B.理事会

C.监察委员会

D.董事会

二、组合型选择题

1.主承销商行使超额配售选择权时.应当在中国证监会制定报刊上披露的情况包括()。

Ⅰ.发行人本次发行股份总量

Ⅱ.从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、较高与最低价格

Ⅲ.发行人本次筹资总金额

Ⅳ.行使超额配售选择权而发行的新股数：如未行使，应当说明原因

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

2.上市公司申报发行可转换公司债券.股东大会应对()作出决议。

Ⅰ.转股期Ⅱ.发行数量

Ⅲ.募集资金用途Ⅳ.转股价格的确定和修正

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

3.申请发行可交换债券的公司应当具备的条件有()。

Ⅰ.公司最近1期期末的净资产额不少于人民币3亿元

Ⅱ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利润

Ⅲ.当次债券发行的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的70%.且应当将预备用于交换的股票设定为当此发行的公司债券的担保物

Ⅳ.公司组织机构健全.运行良好.内部控制制度不存在重大缺陷

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

4.保荐制度主要包括()。

Ⅰ.建立独立董事制度

Ⅱ.明确保荐期限

Ⅲ.确立保荐责任

Ⅳ.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

5.公开发行企业债券必须符合的规定有()。

Ⅰ.最近3年平均可分配利润(净利润)足以支付债券1年的利息

Ⅱ.累计债券余额不超过发行人净资产的40%

Ⅲ.债券的利率由企业根据市场情况确定.但不得超过国务院限定的利率水平

Ⅳ.已发行的企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息的状态

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

6.下列关于境内上市外资股发行准备过程中。关于选聘承销商的说法，正确的有()。

Ⅰ.公司可以聘请国外证券公司担任国际协调人

Ⅱ.公司应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一

Ⅲ.公司可以聘请境内证券公司担任国际协调人

Ⅳ.公司应当委托经中国证监会认可的境外证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

7.境内上市外资股发行准备过程中，需要聘请的法律顾问包括()。

Ⅰ.中国境内的企业法律顾问Ⅱ.中国境内的承销商法律顾问

Ⅲ.中国境外的企业法律顾问Ⅳ.中国境外的承销商法律顾问

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

8.上市公司所属企业申请境外上市时，董事会应当表决的事项有()。

Ⅰ.境外上市是否符合中国证监会规定

Ⅱ.境外上市方案

Ⅲ.境外上市计划

Ⅳ.上市公司维持独立上市地位承诺及持续盈利能力的说明与前景

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

9.下列关于协议收购时收购人应当向中国证监会提交的文件的说法中，正确的有()。

Ⅰ.收购人为法人或者其他组织的.其控股股东、实际控制人最近三年未变更的说明

Ⅱ.中国公民的身份证明，或者在中国境内登记注册的法人、其他组织的证明文件

Ⅲ.收购人及其关联方与被收购公司存在同业竞争、关联交易的.应提供避免同业竞争等利益冲突、保持被收购公司经营独立性的说明

Ⅳ.收购人或其实际控制人为两个或者两个以上的上市公司控股股东或实际控制人的.应当提供其持股10%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况说明

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅣ

10.个人申请注册登记为财务顾问主办人的.应当符合的条件有()。

Ⅰ.具有证券从业资格

Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务

Ⅳ.最近36个月无违反诚信的不良记录

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

一、选择题参考答案及解析

1.【答案】B。解析：依照《公司法》的规定，有限责任公司是由1个以上、50个以下股东共同出资设立的。

2.【答案】B。解析：股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，行使对公司经营决策的参与权。

3.【答案】B。解析：报据我国政府对wr0的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，外资比例不超过49%。

4.【答案】D。解析：基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值：(1)基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日;(2)出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产;(3)占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益.已决定延迟估值;(4)如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的：(5)中国证监会和基金合同认定的其他情形。

5.【答案】D。

6.【答案】A。

7.【答案】A。解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑法，刑法执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

8.【答案】B。解析：根据《证券法》第50条关于申请股票上市的公司股本总额应不少于3000万元的规定，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近一期期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元。

9.【答案】B。解析：自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的5个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其公司网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。

10.【答案】A。解析：会员大会是证券交易所的较高权力机构。

二、组合型选择题参考答案及解析

1.【答案】A。解析：在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露以下有关超额配售选择权的行使情况：因行使超额配售选择权而发行的新股数，如未行使.应当说明原因;从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、较高与最低价格;发行人本次发行股份总量：发行人本次筹资总金额。

2.【答案】A。解析：股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括下列事项：(1)本次发行的种类和数量;(2)发行方式、发行对象及向原股东配售的安排;(3)定价方式或价格区间;(4)募集资金用途;(5)决议的有效期;(6)对董事会办理本次发行具体事宜的授权;(7)债券利率;(8)债券期限;(9)担保事项;(10)回售条款;(11)还本付息的期限和方式;(12)转股期;(13)转股价格的确定和修正;(14)其他必须明确的事项。

3.【答案】B。解析：除I、Ⅱ、Ⅳ项所列条件外，申请发行可交换债券的公司还应当具备的条件有：申请人应当符合《证券法》《公司法》规定的有限责任公司或者股份有限公司;当次债券发行的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%.且应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物;经资信评级机构评级，债券信用级别良好;不存在《公司债券发行试点办法》第八条规定的不得发行公司债券的情形。

4.【答案】D。

5.【答案】C。

6.【答案】A。解析：按照《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司也可以聘请国外证券公司担任国际协调人。主承销商和国际协调人共同负责向拟上市的证券交易所推荐、提供咨询、协调联络、制作文件、向投资者推介、承销股票以及上市后持续服务等。

7.【答案】D。解析：一般发行新股至少需聘请两类法律顾问：一类是企业的法律顾问：另一类是承销商的法律顾问。这两类法律顾问根据发行要求的不同，又分别包括两位法律顾问：一位是中国境内的法律顾问：另一位是中国境外的法律顾问.

8.【答案】B。解析：境内上市公司所属企业到境外上市。其董事会应当就以下事项作出决议并提请股东大会批准：(1)境外上市是否符合中国证监会的规定;(2)境外上市方案;(3)上市公司维持独立上市地位承诺及持续盈利能力的说明与前景。

9.【答案】C。解析：I应当是收购人为法人或者其他组织的，其控股股东、实际控制人最近两年未变更的说明：Ⅳ应当是收购人或其实际控制人为两个或者两个以上的上市公司控股股东或实际控制人的，应当提供其持股5%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况说明。

10.【答案】A。解析：个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当具有证券从业资格、取得执业资格证书，且符合下列条件：(1)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;(2)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;(3)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;(4)未负有数额较大到期未清偿的债务;(5)最近24个月无违反诚信的不良记录;(6)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(7)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;(8)中国证监会规定的其他条件。

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