2018年7月证券从业《法律法规》备考试题(7)

一、选择题

1.诚信信息中奖励信息的效力期限为()年。

A.1

B.3

C.5

D.10

2.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是()。

A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则。明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

B.证券公司与期货公司应当集中经营.不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定。指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员的业务资格的业务人员从事介绍业务

3.证券公司代销金融产品时，下列行为被允许的是()。

A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

C.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户进行合规操作

D.与客户分享投资收益、分担投资损失

4.基金托管人在基金信息披露方面的主要职责是()。

A.复核信息披露文件。并对其真实性、准确性和完整性负责

B.编制月报、基金公告等各类临时报告

C.复核信息披露文件.维护基金当事人尤其基金份额持有人的权益

D.编制季报、年报等各类定期报告

5.在中国，()承担基金行业的自律管理职责。

A.证监会

B.证券投资基金业协会

C.基金公司会员部

D.证券交易所

6.根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于()。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

7.基金评价机构应加入()，并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。

A.基金行业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.工会

8.收购要约的期限为()。

A.30～45日

B.30～60日

C.30～75日

D.60～90日

9.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过()个月。

A.3

B.6

C.12

D.24

10.在基金整个运作过程中，起核心作用的是()。

A.中国证监会基金部

B.基金托管人

C.中国证券业协会基金业委员会

D.基金管理人

二、组合型选择题

1.上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时.应当()。

Ⅰ.制定严格有效的保密制度

Ⅱ.限定相关敏感信息的知悉范围

Ⅲ.采取必要且充分的保密措施

Ⅳ.设置仅双方知悉的密码保护

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

2.下列选项中，属于对于并购重组委员会委员的监管制度的有()。

Ⅰ.问责制度Ⅱ.违规处罚

Ⅲ.举报监督机制Ⅳ.舆论监督机制

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

3.股票、封闭式基金竞价交易出现()情形时，上海证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。

Ⅰ.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

Ⅱ.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

Ⅲ.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍.并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的

Ⅳ.证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

4.股票上市发行人应披露股票上市的相关信息，其中包括()。

Ⅰ.上市地点Ⅱ.上市时间

Ⅲ.总股本Ⅳ.股票登记机构

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

5.公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的()等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。

Ⅰ.报告Ⅱ.传递

Ⅲ.编制与审核Ⅳ.披露

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

6.以下符合《证券业从业人员资格管理办法》中“所称机构”的是()。

Ⅰ.证券公司Ⅱ.基金销售机构

Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.财务公司

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡ

7.信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的，中国证监会可以采取以下()监管措施。

Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.将其违规情况记入档案并公布Ⅳ.认定为不适当人选

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

8.上市公司公开发行新股包括()。

Ⅰ.向原股东配售股份Ⅱ.向不特定对象公开募集股份

Ⅲ.向特定对象发行股票Ⅳ.向原股东公开募集股份

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

9.证券公司应向()报送年度报告。

Ⅰ.中国证监会Ⅱ.公司住所地的中国证监会派出机构

Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.中国证券登记结算公司‘

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

10.上市公司增发新股过程的信息披露包括()。

Ⅰ.发行公告Ⅱ.招股意向书

Ⅲ.路演公告Ⅳ.上市公告

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

一、选择题参考答案及解析

1.【答案】B。

2.【答案】B。解析：B项应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。

3.【答案】C。解析：ABD都属于明确规定不得出现的行为。

4.【答案】A。解析：《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。基金托管人主要负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。

5.【答案】B。解析：2012年3月，中国证券投资基金业协会成立，正式承担基金行业的自律管理职责。

6.【答案】B。解析：根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于80%。

7.【答案】A。解析：中国证监会及其派出机构依法对基金评价业务活动进行监管，基金评价机构应加入基金行业协会，并由协会依法对基金评价业务活动进行自律管理。

8.【答案】B。

9.【答案】B。解析：《证券公司风险处置条例》第13条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的.证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。

10.【答案】D。解析：基金管理人在基金运作中具有核心作用。

二、组合型选择题参考答案及解析

1.【答案】D。解析：上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时，应当立即采取必要且充分的保密措施，制定严格有效的保密制度，限定相关敏感信息的知悉范围。

2.【答案】C。解析：有关制度包括：问责制度;违规处罚;举报监督机制。

3.【答案】D。解析：1应为连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达至1J±20%的。

4.【答案】A。解析：发行人应披露的内容包括：上市地点、上市时间、股票简称、股票代码、总股本、首次公开发行股票增加的股份、发行前股东所持股份的流通限制及期限、股票登记机构、上市保荐机构等。

5.【答案】D。解析：内幕信息登记与备案要求公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。所以本题选D选项。

6.【答案】A。解析：机构是指：(1)证券公司;(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构;(3)证券投资咨询机构;(4)证券资信评估机构;(5)中国证券监督管理委员会规定的其他从事证券业务的机构。

7.【答案】C。解析：中国证监会可以采取的监管措施有：(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具警示函;(4)将其违规行为登记诚信档案并公布;(5)认定为不适当人选;(6)依法可以采取的其他监管措施。

8.【答案】A。解析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股.包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。

9.【答案】A。

10.【答案】C。解析：增发新股过程中的信息批露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行，定价及上市情况的各项公告，一般包括《招股意向书》《网上、网下发行公告》《网上或网下路演公告》《发行提示性公告》《网上、网下询价公告》《发行结果公告》以及《上市公告书》。

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