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此次分享的是证券从业资格考试模拟试题，希望对大家有所帮助。
二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选，错选均不得分。
51[单选题] 以下属于基金管理公司制定内部控制制度原则的是( )。
Ⅰ.全面性原则
Ⅱ.合法、合规性原则
Ⅲ.审慎性原则
Ⅳ.成本效益原则
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：基金管理公司制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：①合法、合规性原则;②全面性原则;③审慎性原则;④适时性原则。
52[单选题] 下列关于股票基金的表述，正确的是( )。
Ⅰ.股票基金能给投资者带来稳定收入
Ⅱ.长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段
Ⅲ.股票基金以追求长期的资本增值为目标
Ⅳ.与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高。债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。
53[单选题] 以下关于股票合并的说法正确的是( )。
Ⅰ.并股常见于高价股
Ⅱ.股票合并时将若干股票合并为1股
Ⅲ.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
Ⅳ.理论上，并股后，股东所持股票的市值不会发生变化
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：并股常见于低价股。
54[单选题] 下列属于证券、期货投资咨询业务的是( )。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：证券、期货投资咨询业务的界定：①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务;②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务;⑤中国证监会认定的其他形式。
55[单选题] 下列关于基金认购与基金申购区别的表述，正确的是( )。
Ⅰ.认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认
Ⅱ.认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期，而申购份额通常在T+2日之内确认，确认后的下1个工作日就可以赎回
Ⅲ.认购费一般高于申购费
Ⅳ.认购费一般低于申购费，在基金募集期内认购基金份额，一般会享受到一定的费率优惠
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：基金认购与基金申购略有不同，一般区别在于：①认购费一般低于申购费，在基金募集期内认购基金份额，一般会享受到一定的费率优惠;②认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认;③认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期;而申购份额通常在T+2日之内进行确认，确认后的下一个工作日就可以赎回。
56[单选题] 下列选项中，( )属于道德与法律的区别。
Ⅰ.表现形式不同
Ⅱ.内容结构不同
Ⅲ.调整手段不同
Ⅳ.调整对象不同
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：道德与法律的区别：表现形式不同、内容结构不同、调整范围不同、调整手段不同。
57[单选题] 将某分级基金定为“债券型分级基金”时，该基金可能是以下哪类基金( )。
Ⅰ.被动型分级基金
Ⅱ.主动型分级基金
Ⅲ.封闭型分级基金
Ⅳ.混合型分级基金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金、混合型分级基金等。所以债券型分级基金不可能是混合型分级基金。
58[单选题] 下列( )属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
Ⅰ.《证券业从业人员资格管理办法》
Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
Ⅲ.《证券从业人员行为守则(试行)》
Ⅳ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：证券经纪业务营业部管理方面的法律包括《证券从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。选项Ⅳ属于融资融券方面的法律法规：
59[单选题] 以下证券投资风险中不属于系统性风险的是( )。
Ⅰ.信用风险
Ⅱ.利率风险
Ⅲ.经营风险
Ⅳ.财务风险
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：系统风险包括：政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。
60[单选题] 证券研究报告主要包括( )。
Ⅰ.上市公司价值分析报告Ⅱ.财务分析报告
Ⅲ.行业研究报告Ⅳ.投资策略报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资决策报告等。
61[单选题] 证券投资咨询人员可以分为( )。
Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员
Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员
Ⅲ.取得证券从业资格证的人员
Ⅳ.证券公司负责人
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：①专业证券投资咨询机构的咨询人员;②证券经营机构研究部门的咨询人员。
62[单选题] 下列关于有限责任公司组织机构的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会
Ⅱ.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事
Ⅲ.一人有限责任公司也要设股东会
Ⅳ.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：根据《中华人民共和国公司法》，对有限责任公司组织机构的设置作了多元制的规定：①一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会;②股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事;③一人有限责任公司不设股东会;④国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会。
63[单选题] 下列关于证券投资基金特点的陈述，正确的是( )。
Ⅰ.独立托管
Ⅱ.风险固定
Ⅲ.集合理财
Ⅳ.组合投资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：证券投资的特点包括：①集合理财、专业管理;②组合投资、分散风险;③利益共享、风险共担;④严格监管、信息透明;⑤独立托管、保障安全。
64[单选题] 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定
Ⅱ.财务顾问主办人不少于3人
Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅳ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定;②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;⑥财务顾问主办人不少于5人;⑦中国证监会规定的其他条件。
65[单选题] 基金销售费用包括( )。
Ⅰ.申购(认购)费
Ⅱ.销售服务费
Ⅲ.基金管理费
Ⅳ.赎回费
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。
66[单选题] 基金职业道德修养的方法包括( )。
Ⅰ.正确树立基金职业道德观念
Ⅱ.积极参加基金职业道德实践
Ⅲ.坚决维护基金职业道德规范
Ⅳ.深刻领会基金职业道德规范
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：基金职业道德修养的方法包括：①正确树立基金职业道德观念;②深刻领会基金职业道德规范;③积极参加基金职业道德实践。
67[单选题] 下列选项中属于农产品期货的是( )。
Ⅰ.大豆
Ⅱ.咖啡
Ⅲ.天然橡胶
Ⅳ.原油
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕桐油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。
68[单选题] 我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿元人民币
Ⅱ.净资产和风险控制指标符合有关规定
Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
Ⅳ.有安全高效的清算、交割系统
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：担任基金托管人，应当具备下列条件，并经中国证监会和中国银监会核准：①净资产和风险控制指标符合有关规定;②设有专门的基金托管部门;③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;④有安全保管基金财产的条件;⑤有安全高效的清算、交割系统;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。
69[单选题] 下列关于LOF份额认购的说法，正确的是( )。
Ⅰ.目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务
Ⅱ.场外认购的LOF基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统;场内认购的LOF基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统
Ⅲ.基金募集期间，投资者可以通过具有基金业务代销业务资格的证券经营机构营业部场内认购LOF份额，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场外认购LOF份额
Ⅳ.场内认购LOF份额，应使用中国证券登记结算有限公司深圳证券交易所开放式基金账户;场外认购LOF份额，应持深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：场内认购LOF份额，应持深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户;场外认购LOF份额，应使用中国证券登记结算有限公司深圳证券交易所开放式基金账户。
70[单选题] 根据基金依法披露的信息，基金份额持有人可以( )。
Ⅰ.了解基金经理的全部投资信息
Ⅱ.判断该基金的风险状况
Ⅲ.决定是否继续持有基金
Ⅳ.判断基金投资是否符合基金合同的约定
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩和风险状况等信息，现有基金份额持有人可以评价基金经理的管理水平，了解基金投资是否符合基金合同的承诺，从而判定该基金产品是否值得继续持有。
71[单选题] 基金上市交易公告书披露的事项包括( )。
Ⅰ.募集情况与上市交易安排
Ⅱ.基金托管人报告
Ⅲ.基金合同摘要
Ⅳ.基金持有人结构
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：基金上市交易公告书的主要披露事项包括：基金概况、基金募集情况与上市交易安排、持有人户数、持有人结构及前10名持有人、主要当事人介绍、基金合同摘要、基金财务状况、基金投资组合报告、重大事件揭示等。
72[单选题] 下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是( )。
Ⅰ.决定更换基金管理人、基金托管人
Ⅱ.安全保管基金财产
Ⅲ.决定基金扩募或者延长基金合同期限
Ⅳ.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：①决定基金扩募或者延长基金合同期限;②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;③决定更换基金管理人、基金托管人;④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤基金合同约定的其他职权。
73[单选题] 下列各项中，不属于基金运作披露的信息是( )。
Ⅰ.招募说明书
Ⅱ.基金合同
Ⅲ.基金上市交易公告书
Ⅳ.基金份额发售公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：基金运作信息披露文件主要包括基金净值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告书等。
74[单选题] 关于社保基金的下列表述中，正确的是( )。
Ⅰ.由社会保险基金和社会保障基金组成
Ⅱ.全国性社保基金是社会福利网的最后一道防线
Ⅲ.主要投向货币市场
Ⅳ.对资金的安全性和流动性有很高的要求
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：社保基金主要投向国债市场。
75[单选题] 下列基金类型中不实行实物交割、赎回机制的是( )。
Ⅰ.ETF
Ⅱ.封闭式基金
Ⅲ.LOF
Ⅳ.货币基金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：实物申购、赎回机制是ETF最大的特色，使ETF省却了用现金购买股票以及为应付赎回卖出股票的环节。
76[单选题] 下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.犯罪主体包括自然人和单位
Ⅱ.犯罪主体是法人
Ⅲ.犯罪主观方面是故意
Ⅳ.犯罪客体是金融管理秩序
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：非法集资类犯罪的构成包括：①犯罪主体包括自然人和单位;②犯罪主观方面是故意;③犯罪客体是金融管理秩序;④犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。
77[单选题] 下列选项中，属于基金自律规则的是( )。
Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》
Ⅱ.《公开募集证券投资基金运作管理办法》
Ⅲ.《基金经理注册登记规则》
Ⅳ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：第Ⅱ项属于部门规章和规范性文件范畴。
78[单选题] 附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别包括( )。
Ⅰ.权利的载体
Ⅱ.行权方式
Ⅲ.权利的内容
Ⅳ.交易标的
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：附权证的分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别为：①权利载体不同;②行权方式不同;③权利内容不同。
79[单选题] 以下原则中，( )是基金监管的基本原则。
Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.公开、公平和公正原则
Ⅲ.保障投资人利益原则Ⅳ.周期性原则
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：基金监管的基本原则包括以下6个方面：①保障投资人利益原则;②适度监管原则;③高效监管原则;④依法监管原则;⑤审慎监管原则;⑥公开、公平、公正监管原则。
80[单选题] 证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括( )。
Ⅰ.客户的身份
Ⅱ.客户的财产和收入状况
Ⅲ.客户的金融知识
Ⅳ.客户的投资目标
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
81[单选题] 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括( )。
Ⅰ.协助办理开户手续
Ⅱ.提供期货行情信息
Ⅲ.代理客户进行期货交易
Ⅳ.提供交易设施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
82[单选题] 下列不属于基金管理人后台部门的是( )。
Ⅰ.清算部门Ⅱ.投资部门Ⅲ.研究部门Ⅳ.产品研发部门
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门，主要为前中台部门提供支持，目标是保证基金管理人战略的实施与效果。
83[单选题] 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是( )。
Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年
Ⅱ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期问
Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或正处于整改期间。
84[单选题] 以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是( )。
Ⅰ.以短期融资为目的
Ⅱ.在银行间债券市场发行
Ⅲ.在证券交易所上市交易
Ⅳ.约定在一定期限内还本付息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
85[单选题] 下列选项中，属于基金管理人义务的是( )。
Ⅰ.负责基金投资于证券的清算交割
Ⅱ.及时、足额向基金持有人支付基金收益
Ⅲ.保存基金的会计账册记录15年以上
Ⅳ.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：基金管理人的义务主要有：①按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产;②及时、足额向基金持有人支付基金收益;③保存基金的会计账册、记录15年以上;④编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告;⑤计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值;⑥基金契约规定的其他职责。
86[单选题] 基金净值公告的主要内容包括( )。
Ⅰ.份额累计净值
Ⅱ.份额净值
Ⅲ.基金净值增长率
Ⅳ.基金资产净值
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：普通基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。
87[单选题] 下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。
Ⅰ.2次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分
Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
Ⅲ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
Ⅳ.证监会认定的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括：①不配合证券监管机监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法：②在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查;③2次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分;④在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案;⑤证监会认定的其他情形。
88[单选题] 财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：财务顾问主办人应当具备的条件包括：①具有证券从业资格;②具备中国证监会规定的投资银行业务经历;③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥最近24个月无违反诚信的不良记录;⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;⑨中国证监会规定的其他条件。
89[单选题] 证券市场的监管手段包括( )。
Ⅰ.监督调查
Ⅱ.法律手段
Ⅲ.经济手段
Ⅳ.行政手段
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：证券市场的监管手段包括：法律手段、经济手段、行政手段。
90[单选题] 记名股票的特点包括( )。
Ⅰ.股东权利归属于记名股东
Ⅱ.可以一次或分次缴纳出资
Ⅲ.安全性较差
Ⅳ.转让相对复杂或受限制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：记名股票的安全性较好。
91[单选题] 下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的较高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
Ⅱ.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
Ⅲ.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝
Ⅳ.中国证券业协会应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：Ⅳ项说法错误，应为“证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督”。部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
92[单选题] 下列关于经纪业务禁止行为的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便
Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收，故Ⅱ项错误。
93[单选题] 下列选项中，属于证券账户注册资料查询的是( )。
Ⅰ.法人申请查询
Ⅱ.自然人申请查询
Ⅲ.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人
Ⅳ.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：证券账户注册资料的查询包括：①自然人申请查询;②法人申请查询;③经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核;④复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人，经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存;⑤经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。
94[单选题] 下列有关监事会说法，正确的是( )。
Ⅰ.基金管理人设监事会，监事会向股东会负责
Ⅱ.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行
Ⅲ.监事会无权提议召开股东会
Ⅳ.监事会决议至少须经半数以上监事投票通过
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。
95[单选题] 开放式基金的注册登记体系的模式包括( )。
Ⅰ.“混合”模式
Ⅱ.基金管理人自建注册登记系统的“外置”模式
Ⅲ.委托中国证券登记结算公司作为注册登记机构的“外置”模式
Ⅳ.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：我国开放式基金注册登记体系的模式包括：①基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式;②委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式;③以上2种情况兼有的“混合”模式。
96[单选题] 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.侵害的客体是复杂客体
Ⅱ.主体为特殊主体
Ⅲ.在主观方面必须出于故意
Ⅳ.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益;主体为特殊主体，并且在主观方面必须出于故意。
97[单选题] 下列各项，属于封闭式基金内容的是( )。
Ⅰ.基金份额在基金合同期限内固定不变
Ⅱ.一般有一个固定的存续期
Ⅲ.基金份额不固定
Ⅳ.是在证券市场的投资者之间进行转让
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减;开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。
98[单选题] 关于基金份额认购的收费模式的表述，不正确的是( )。
Ⅰ.存在前端收费和后端收费2种模式
Ⅱ.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用
Ⅲ.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费
Ⅳ.前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：前端收费是指认购基金份额时就支付认购费用的付费模式;后端收费是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。后端收费的认购费率一般设计为随着基金份额持有时间的延长而递减，持有至一段时间后费率可降为零。
99[单选题] 转融通业务出现( )的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。
Ⅰ.不可抗力
Ⅱ.意外事故
Ⅲ.技术故障
Ⅳ.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：①不可抗力;②意外事故;③技术故障;④交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定;⑤其他异常情况。
100[单选题] 下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是( )。
Ⅰ.代办股份转让系统又称三板
Ⅱ.为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
Ⅲ.代办股份转让系统由中国证监会负责管理
Ⅳ.中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。
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参考资料：中国证券业协会
