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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证券公司的()是自营业务的最高决策机构,确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.投资决策机构

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第1题
证券公司的()是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定。

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第2题
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立。 A.“监事会——投资决策机构——自

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立。

A.“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

B.“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制

C.“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

D.“董事会——投资决策部门”的二级体制

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第3题
证券公司从事证券自营业务的,其投资决策机构的职责是()。

A.对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价

B.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

C.负责具体投资项目的决策和执行工作

D.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等

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第4题
证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上,根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

A.损益

B.现金流

C.资本充足

D.资产、负债

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第5题
自营业务应建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证
券池内选择证券进行投资。 ()

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第6题
下列说法中,正确的是()。①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非白营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度③完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资④建立健全自营业务

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第7题
证券公司自营业务决策机构,原则上应当按照董事会——经理层——投资决策机构的三级体制设立。()A.正

证券公司自营业务决策机构,原则上应当按照董事会——经理层——投资决策机构的三级体制设立。()

A.正确

B.错误

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第8题
下列关于证券公司自营业务的说法错误的是()。

A.自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定

B.自营业务部门是自营业务的执行机构

C.证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用

D.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行

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第9题
建立健全自营业务信息报告制度,自觉接受外部监督,证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括()。

A.自营业务的盈利情况

B.自营业务账户、席位情况

C.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

D.自营风险监控报告

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第10题
证券公司应在风险()的前提下从事自营业务。

A.已知

B.可测

C.可控

D.可承受

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