题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

A.损益

B.现金流

C.资本充足

D.资产、负债

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第1题

证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是()。

A.对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价

B.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

C.负责具体投资项目的决策和执行工作

D.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等

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第2题

证券公司的()是自营业务的最高决策机构，确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.投资决策机构

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第3题

自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证

券池内选择证券进行投资。（）

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第4题

建立健全自营业务信息报告制度,自觉接受外部监督,证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括()。

A.自营业务的盈利情况

B.自营业务账户、席位情况

C.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

D.自营风险监控报告

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第5题

下列说法中，正确的是()。①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非白营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资④建立健全自营业务

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第6题

证券公司应在风险()的前提下从事自营业务。

A.已知

B.可测

C.可控

D.可承受

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第7题

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。I.自营业务账户、席位情况II.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策III.自营风险监控报告IV.其他需要报告的事项

A.I、III

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.II、IV

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第8题

关于证券公司净资本的叙述，错误的是()。 A．净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的

关于证券公司净资本的叙述，错误的是（）。 A．净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标 B．净资本基本计算公式为：净资本＝净资产－金融资产的风险调整－其他资产的风险调整－或有负债的风险调整－／＋中国证监会认定或核准的其他调整项目 C．净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数 D．计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

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第9题

证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。具体条件是 ()

A.证券公司从事自营业资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额5亿元，净资本最低限额2亿元

B.证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险

C.公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全高效运行的信息系统一

D.建立完备的业务管理制度、决策机制、操作流程和风险监控体系

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