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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。 A．“监事会——投资决策机构——自

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。

A．“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

B．“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制

C．“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

D．“董事会——投资决策部门”的二级体制

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第1题

证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会——经理层——投资决策机构的三级体制设立。()A．正

证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会——经理层——投资决策机构的三级体制设立。()

A．正确

B．错误

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第2题

证券公司的()是自营业务的最高决策机构，确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.投资决策机构

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第3题

下列关于证券公司自营业务的说法错误的是()。

A.自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定

B.自营业务部门是自营业务的执行机构

C.证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用

D.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行

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第4题

决策机构

投资决策机构是自营业务运作的最高决策机构，负责（）。

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第5题

证券公司的()是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

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第6题

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。 A．董事会——业务决策

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

A．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

B．业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构

C．业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构

D．业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会

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第7题

下列说法中，正确的是()。①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非白营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资④建立健全自营业务

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第8题

自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得

以任何形式开展自营业务。（）

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第9题

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责()事务。

A.具体投资项目的决策

B.确定具体的资产配置策略

C.确定投资事项

D.确定投资品种

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