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[主观题]

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。 A．董事会——业务决策

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

A．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

B．业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构

C．业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构

D．业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会

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第1题

()负责制定融资融券业务的操作流程，确定单一客户和单一证券信额度。

A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行部门

D.分支机构

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第2题

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立。 A．“监事会——投资决策机构——自

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。

A．“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

B．“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制

C．“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

D．“董事会——投资决策部门”的二级体制

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第3题

证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会——经理层——投资决策机构的三级体制设立。()A．正

证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会——经理层——投资决策机构的三级体制设立。()

A．正确

B．错误

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第4题

公司的业务执行与经营决策机构是()。

A、股东会(或股东大会)

B、董事会

C、公司经理

D、监事会

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第5题

证券公司的()是自营业务的最高决策机构，确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.投资决策机构

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第6题

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()架构设立和运行。

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）架构设立和运行。

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第7题

在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责()。I制定融资融券业务的基本管理制度II制定融资融券业务操作流程III制定融资融券合同的标准文本IV确定对单一客户和单一证券的授信额度

A.II、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.II、III

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第8题

业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，包括()。

业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，包括（）。

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第9题

证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其

董事会应当设立()。①薪酬与提名委员会②审计委员会③独立董事制度④风险控制委员会⑤董事会秘书

A.①②④

B.①②④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

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