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[单选题]

()负责ADMS的业务管理,科技部门负责ADMS的技术管理。

A.内控合规部

B.运营管理部门

C.保卫部

D.监察部

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第1题
关于模型预警信息,以下说法正确的是:()。

A.模型预警信息,主要由各级行运营管理部门负责核查

B.核查过程中,涉及员工账户异常交易的,一般员工的,由内控合规部门负责核查处置

C.领导干部的,按照干部管理权限,由相应管理层级的监察部门会同内控合规部门核查处置

D.涉及相关业务部门,运营管理部门无法核查的,由相应业务主管部门配合核查

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第2题
对公客户可疑交易报告上报后,应由()部门牵头组织开展加强型尽职调查。

A.户主管部门

B.内控与法律合规部

C.监察部

D.公司部

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第3题
以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是()。

A.根据基金管理人的实际情况,负责合规管理的部门可能有专门的合规部,也有可能称法律合规部,也有称监察稽核部

B.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,公司督察长负责合规管理工作

C.合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作

D.合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险

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第4题
()是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门,承担与总行合规部对应的职责。

A、营业部

B、合规部

C、监察部

D、审核部

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第5题
根据《保险公司合规管理办法》,保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位应当对()负责。

A.上级公司负责人

B.上级公司合规管理部门或者合规岗位

C.总公司稽核部

D.所在分支机构的负责人

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第6题
()是影像交换系统业务的集中处理部门,主要负责影像交换系统提回业务的处理。

A.总行运营管理部集中处理中心

B.总行运营管理部

C.分行运营管理部

D.分行集中处理中心

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第7题
银行合规部的基本职责包括()。

A.负责合规守法委员会的日常事务工作

B.负责组织对全行员工遵纪守法、合规性的宣传和教育

C.负责管理全行反洗钱工作

D.负责监督检查全行贯彻执行党的路线、方针、政策

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第8题
()对贷后管理工作进行内控评价和再监督。

A.风险管理部门

B.内控合规部门

C.信贷管理部门

D.监察部门

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第9题
相关部门的安全分工中,业务支撑系统网络及设备的冗余备份属于哪个部门负责()

A.A.网络部

B.B.综合部

C.C.业务支撑系统部

D.D.研究院

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第10题
相关部门的安全分工中,试验室网络的安全运行管理属于哪个部门负责()

A.A.网络部

B.B.综合部

C.C.业务支撑系统部

D.D.研究院

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