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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

()是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门,承担与总行合规部对应的职责。

A.营业部

B.合规部

C.监察部

D.审核部

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第1题
银行合规部的基本职责包括()。

A.负责合规守法委员会的日常事务工作

B.负责组织对全行员工遵纪守法、合规性的宣传和教育

C.负责管理全行反洗钱工作

D.负责监督检查全行贯彻执行党的路线、方针、政策

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第2题
以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是()。

A.根据基金管理人的实际情况,负责合规管理的部门可能有专门的合规部,也有可能称法律合规部,也有称监察稽核部

B.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,公司督察长负责合规管理工作

C.合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作

D.合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险

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第3题
下列选项中属于证券基金经营机构董事会的合规管理职责的有()。

A.审议批准合规管理的基本制度

B.审议批准年度合规报告

C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

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第4题
以下选项中,不属于合规检查岗重点检查的是()。

A、制度执行合规

B、流程应用合规

C、责任认定合规

D、业务办理合规

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第5题
在银行合规管理中,合规检查岗的基本职责包括()。

A.以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查

B.统一规划、协调、组织合规检查工作,制定年度检查计划,并督促执行

C.参与对各网点合规事项的检查,协助做好内部管理

D.参与各类违规行为的责任认定调查,参与或跟踪督导对重大违规事件的处理

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第6题
反洗钱岗位人员包括()。

A.反洗钱工作负责人

B.反洗钱合规官

C.反洗钱合规专员

D.反洗钱情报专员

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第7题
反洗钱岗位人员包括哪些?()

A.反洗钱工作负责人

B.反洗钱合规官

C.反洗钱合规专员

D.反洗钱情报专员

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第8题
()对公司的合规管理承担最终责任。

A.督察长

B.合规与风险控制部门

C.合规与风险管理委员会

D.董事会

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第9题
从内容上来看,证券公司合规制度应包括以下哪几个部分的基本内容?()

A.合规管理的目标、理念、原则

B.合规管理的组织架构和职责

C.合规管理保障

D.合规报告及违规事项的报告、处理和责任追究

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第10题
按照ISMP安全合规功能技术要求,合规平台能够对所属资源进行统一在线合规检查的前提有哪些?()

A.对应的合规检查脚本需提前配置成功

B.合规平台检查脚本具备导出功能

C.被扫描设备与合规平台扫描引擎服务器网络可达

D.合规平台扫描引擎服务器具备远程ssh等远程登录权限

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