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第2题
关于模型预警信息，以下说法正确的是：（)。
A.模型预警信息，主要由各级行运营管理部门负责核查
B.核查过程中，涉及员工账户异常交易的，一般员工的，由内控合规部门负责核查处置
C.领导干部的，按照干部管理权限，由相应管理层级的监察部门会同内控合规部门核查处置
D.涉及相关业务部门，运营管理部门无法核查的，由相应业务主管部门配合核查
第5题
下列关于“三道防线”表述，正确的是()。
下列关于“三道防线”表述，正确的是（)。
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A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线，要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任
B.风险管理部门是风险管理的第二道防线，重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
C.内控合规部门作为第三道防线，要履行好合规控制等职责
D.审计部门作为第三道防线，要履行好监督评价等职责
第7题
以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是()。
A.根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部
B.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作
C.合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作
D.合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险
第8题
下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是()。
A.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估合规性测试方面的职责
D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价
第10题
证券公司()负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、咨询和培训等职责。Ⅰ、合规总监;Ⅱ、首席风险官;Ⅲ、合规部门;Ⅳ、风险管理部门
证券公司（)负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、咨询和培训等职责。Ⅰ、合规总监;Ⅱ、首席风险官;Ⅲ、合规部门;Ⅳ、风险管理部门
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A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
