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[单选题]

证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A.1

B.3

C.5

D.7

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第1题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起(
)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A.1

B.3

C.5

D.7

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第2题
下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有()。Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合
下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有()。

Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

Ⅱ.独立董事可担任合规负责人

Ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘任

Ⅳ.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅢ

D.ⅢⅣ

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第3题
下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法
下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是()。

A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.可由财务负责人担任

C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

D.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

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第4题
合规负责人任期届满前,证券基金经营机构解聘的,应当有正当理由,并在有关董事会会议召开()个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。

A.3

B.15

C.5

D.10

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第5题
期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自做出决定之日起7个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告;解聘会计师事务所的,应当说明理由。()
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第6题
国务院证券监督管理机构应当自受理行政重组申请之日起()个工作日内做出批准或者不予批准的决定;不予批准的,应当说明理由。

A.15

B.30

C.45

D.60

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第7题
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第8题
董事会应当履行的合规职责不包括()

A.制定并执行以风险为本的合规管理计划

B.决定公司合规管理部门的设置及其职能

C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估

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第9题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年结束之日起()个月内。向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

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