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[主观题]

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（

）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A．1

B．3

C．5

D．7

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第1题

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A.1

B.3

C.5

D.7

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第2题

下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有()。Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合

下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（）。

Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

Ⅱ．独立董事可担任合规负责人

Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任

Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅢ

D.ⅢⅣ

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第3题

下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法

下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（）。

A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.可由财务负责人担任

C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

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第4题

合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开()个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。

A.3

B.15

C.5

D.10

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第5题

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起（）个月内。向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

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第6题

证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个

证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第7题

证券公司的下列行为违反《证券公司监督管理条例》的有()。Ⅰ、甲证券公司对法定代表人进行离任审计，并自其离任之日起2个月内将离任审计报告送国务院证券监督管理机构Ⅱ、乙证券公司使用实名证券自营账户，并自开户之日起第5个交易日报证券交易所备案Ⅲ、丙证券公司在从事融资融券业务向客户融资时，使用了依法筹集的资金Ⅳ、丁证券公司公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第8题

自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户

之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A．1

B．2

C．3

D．5