首页 > 职业资格考试> 证券从业资格> 基本法律法规
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个

月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

A.1

B.2

C.3

D.5

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其…”相关的问题
第1题
证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送
国务院证券监督管理机构,未报送审计报告的,离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

A.2

B.3

C.5

D.7

点击查看答案
第2题
证券公司的下列行为违反《证券公司监督管理条例》的有()。Ⅰ、甲证券公司对法定代表人进行离任审计,并自其离任之日起2个月内将离任审计报告送国务院证券监督管理机构Ⅱ、乙证券公司使用实名证券自营账户,并自开户之日起第5个交易日报证券交易所备案Ⅲ、丙证券公司在从事融资融券业务向客户融资时,使用了依法筹集的资金Ⅳ、丁证券公司公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

点击查看答案
第3题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年结束之日起()个月内。向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

点击查看答案
第4题
证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

点击查看答案
第5题
对设立证券公司的行政审批,证券监督管理机构应当自受理之日起()个月内作出。A.1B.3
对设立证券公司的行政审批,证券监督管理机构应当自受理之日起()个月内作出。

A.1

B.3

C.6

D.9

点击查看答案
第6题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起(
)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A.1

B.3

C.5

D.7

点击查看答案
第7题
证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内,向证券监管机构报送年度报告;自每月结
束之日起10个工作日内,报送月度报告。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。()

A.正确

B.错误

C.放弃

点击查看答案
第8题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向中国证
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向中国证监会报送年度报告。

点击查看答案
第9题
证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是()。

A.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,作出批准或者不予批准的决定

B.证券公司应当自领取营业执照之日起15日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

C.证券公司在境外参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准

D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改