题目内容
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[多选题]
2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定,其中包括()。
A.完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定
B. 对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类
C. 建立以净资本为核心的监管指标体系
D. 确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
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A.完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定
B. 对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类
C. 建立以净资本为核心的监管指标体系
D. 确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
A.暂停其任职资格1至3年
B.情节严重的,撤销其任职资格、证券从业资格
C.并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施
D.给予警告处分
A.暂停其任职资格1至3年
B.情节严重的,撤销其任职资格、证券从业资格
C.情节严重的,按照规定对其采取证券市场禁入的措施
D.给予警告处分
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.定期巡视
C.信息披露
D.检查制度