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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定,其中包括()。

A.完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定

B. 对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类

C. 建立以净资本为核心的监管指标体系

D. 确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

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第1题
2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪
类;建立以净资本为核心的监管指标体系。()

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第2题
为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本
和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。()

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第3题
中国证监会及其派出机构依法对证券公司经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。

A.自律规范

B.证券公司向监管机构的报告制度

C.信息纰漏

D.检查制度

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第4题
我国证券公司监管制度主要包括()。

A.业务许可制度

B.以净资本为核心的经营风险控制制度

C.合规管理制度

D.客户交易结算资金第三方存管制度

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第5题
证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的,()。

A.暂停其任职资格1至3年

B.情节严重的,撤销其任职资格、证券从业资格

C.并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施

D.给予警告处分

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第6题
证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的,应()。

A.暂停其任职资格1至3年

B.情节严重的,撤销其任职资格、证券从业资格

C.情节严重的,按照规定对其采取证券市场禁入的措施

D.给予警告处分

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第7题
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()。A.证券公
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()。

A.证券公司向监管机构的报告制度

B.定期巡视

C.信息披露

D.检查制度

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第8题
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依据2
008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。()

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第9题
在我国,证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。

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