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[多选题]

证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的,应()。

A.暂停其任职资格1至3年

B.情节严重的,撤销其任职资格、证券从业资格

C.情节严重的,按照规定对其采取证券市场禁入的措施

D.给予警告处分

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第1题
证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的,()。

A.暂停其任职资格1至3年

B.情节严重的,撤销其任职资格、证券从业资格

C.并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施

D.给予警告处分

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第2题
以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,由中国保监会撤销该董事、监事或者高级管理人员的任职资格,并在()年内不再受理其任职资格的申请。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第3题
挂牌公司现任董事、监事和高级管理人员应具备和遵守《公司法》规定的任职资格和义务,不应存在()个月内受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施的情形。

A.12

B. 24

C. 36

D. 18

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第4题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,()。

A.给予警告

B.处以3万元以上10万元以下的罚款

C.情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格

D.情节十分严重的,送司法机关处理

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第5题
根据《证券法》的规定,设立证券公司,应当具备的条件有()

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力、信誉良好、最近3年无重大违法违规记录、净资产不低于2亿元人民币

C.有符合本法规定的注册资本

D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格

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第6题
《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》所称的任职资格管理,是指监管机构()的全过程。

A.规定任职资格条件

B.核准和终止任职资格

C.监督金融机构加强董事(理事)和高级管理人员任职管理

D.确保其董事(理事)和高级管理人员符合任职资格条件

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第7题
根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》,以下哪些决定须自作出之日起10日内向中国保监会或其派出机构报告()。

A.对高级管理人员任职、免职的决定

B.对高级管理人员批准其辞职的决定

C.指定或者撤销临时负责人的决定

D.对高级管理人员撤职或者开除的处分决定

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第8题
证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负
责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

A.10

B.30

C.50

D.60

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第9题
根据我国《保险法》的规定,因违法行为或者违纪行为被金融监督管理机构取消任职资格的金融机构的
董事、监事、高级管理人员,自被取消任职资格之日起未逾十年的,不得担任保险公司的董事、监事、高级管理人员。()

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