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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中,说法正确的有()。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券

下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中,说法正确的有()。

Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券

Ⅱ.没收全部财产

Ⅲ.没有违法所得的,处以3万元以上60万元以下的罚款

Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚

A.ⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

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第1题
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他 对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,应给予的处罚是()。

A.责令依法处理非法持有的证券

B.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款

D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚

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第2题
依照《证券法》的有关规定,“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发
行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的”,应当给予的处罚是()。

A、责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

B、处以3万元以上60万元以下的罚款。

C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款。

D、取消该证券公司的交易资格。

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第3题
违法《证券法》的规定从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款,没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

A、一倍以上三倍以下

B、一倍以上五倍以下

C、一倍以上十倍以下

D、三倍以上十倍以下

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第4题
违反《中华人民共和国证券法》的规定,操纵证券市场的,应给予的处罚有()。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款Ⅳ.单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

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第5题
违反《中华人民共和国证券法》的规定,操纵证券市场的,应给予的处罚有()。

A.责令依法处理非法持有的证券

B.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款

D.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

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第6题
下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有()。 A.个人从事内幕交易_
下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有()。

A.个人从事内幕交易_的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;设有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款

B.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款

C.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可

D.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格

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第7题
下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任,正确的是()。Ⅰ.非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得;并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.违反证券法的规定,聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第8题
《中华人民共和国证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人建议他人买卖该内幕信息证券,没有违法所得或者违法所得不足()万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20

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第9题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。Ⅰ.责令处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得,并处罚款Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可Ⅳ.单处罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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