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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有()。 A.个人从事内幕交易_

下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有()。

A.个人从事内幕交易_的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;设有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款

B.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款

C.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可

D.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格

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第1题
违反《中华人民共和国证券法》的规定,操纵证券市场的,应给予的处罚有()。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款Ⅳ.单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
违反《中华人民共和国证券法》的规定,操纵证券市场的,应给予的处罚有()。

A.责令依法处理非法持有的证券

B.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款

D.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

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第3题
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,应当()。

A.责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款

C.情节严重的,责令关闭

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款

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第4题
违反《中华人民共和国证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,应给予的处罚是()。

A.责令改正,没收违法所得

B.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

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第5题
证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应()。I.责令改正,给予警告II.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款III.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款IV.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
依照《证券法》的有关规定,“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发
行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的”,应当给予的处罚是()。

A、责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

B、处以3万元以上60万元以下的罚款。

C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款。

D、取消该证券公司的交易资格。

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第7题
证券公司操纵市场的,下列处罚正确的有()。

A.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

B.没有违法所得的,处以20万元以上300万元以下的罚款

C.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款

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第8题
证券公司操纵市场的,以下处罚正确的是()。

A.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没收违法所得的,处以20万元以上300万元以下罚款

C.对直接负责的主管人员给予警告

D.对直接负责的其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款

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第9题
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他 对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,应给予的处罚是()。

A.责令依法处理非法持有的证券

B.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款

D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚

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