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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券公司操纵市场的,以下处罚正确的是()。

A.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没收违法所得的,处以20万元以上300万元以下罚款

C.对直接负责的主管人员给予警告

D.对直接负责的其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款

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第1题
证券公司操纵市场的,下列处罚正确的有()。

A.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

B.没有违法所得的,处以20万元以上300万元以下的罚款

C.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款

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第2题
违反《中华人民共和国证券法》的规定,操纵证券市场的,应给予的处罚有()。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款Ⅳ.单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,应当()。

A.责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款

C.情节严重的,责令关闭

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款

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第4题
违反《中华人民共和国证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,应给予的处罚是()。

A.责令改正,没收违法所得

B.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

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第5题
违反《中华人民共和国证券法》的规定,操纵证券市场的,应给予的处罚有()。

A.责令依法处理非法持有的证券

B.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款

D.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

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第6题
下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有()。 A.个人从事内幕交易_
下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有()。

A.个人从事内幕交易_的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;设有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款

B.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款

C.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可

D.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格

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第7题
证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,没有违法所得或者违法所得不足3万
元的,处以()的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以卜l0万元以下的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上10万元以下

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第8题
商业银行提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报表,商业银行有违法所得的,则应()。

A.处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

B.处以违法所得1倍以上3倍以下罚款

C.处以10万元以上50万元以下的罚款

D.没收违法所得

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第9题
甲、乙两单位蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量,根据《期货交易管理条例》的相关规定,其应承担的法律责任是()。

A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B. 责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上l00万元以下的罚款

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款

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