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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任,正确的是()。Ⅰ.非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得;并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.违反证券法的规定,聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第1题
未经批准并领取业务许可证,擅自设立证券公司经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得并处以违法所得()。

A.3倍以上、5倍以下的罚款

B.3万元以上10万元以下的罚款

C.1倍以上5倍以下的罚款

D.1万元以上10万元以下的罚款

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第2题
证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应()。I.责令改正,给予警告II.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款III.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款IV.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

A.未按规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券

B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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第4题
违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第一款、第三款的规定,扰乱证券市场的,由证券监督管理机
构责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上二十万元以下的罚款。()

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第5题
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,应当()。

A.责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款

C.情节严重的,责令关闭

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款

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第6题
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

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第7题
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,从事业务未向客户出示证券经纪人证书的,责令改正,
给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,();情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

A.免于罚款

B.处以3万元以下的罚款

C.处以3万元的罚款

D.处以3万元以上10万元以下的罚款

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第8题
证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或
者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。()

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第9题
根据《证券法》规定,非法开设证券交易场所的,由()予以取缔;未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由()予以取缔。

A.县级以上人民政府,证券监督管理机构

B.证券监督管理机构,县级以上人民政府

C.证券监督管理机构,证券交易所

D.证券交易所,证券监督管理机构

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