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题目内容 (请给出正确答案)
[判断题]

对自然人客户代理他人存取人民币现金的,当单笔存取款金额达到或超过5万元,营业机构应核对代理人和被代理人的有效身份证件或其他身份证明文件,登记代理人的姓名、联系方式及身份证件或身份证明文件的种类、号码。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
在客户身份验证、识别过程中,对代理人代办业务时,应遵照以下规定()。

A.识别或保存被代理人的有效身份证件

B.登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件

C.不允许他人代理

D.识别或保存代理人身份证明文件,并登记身份证明文件的种类、号码

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第2题
客户由他人代理办理业务的,金融机构应当()。A.对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进
客户由他人代理办理业务的,金融机构应当()。

A.对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

B.对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

C.同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对,对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行登记

D.同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

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第3题
对个人存款账户单笔金额超过5万元(含)的现金支取,银行应()。

A.核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件

B.若是身份证,则通过联网核查无误后方可支付

C.如为代办,可只审核代理人身份,不必审核被代理人身份

D.如为代办,应同时审核代理人和被代理人身份

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第4题
客户由他人代理在金融机构办理业务的,当对被代理人的身份证件或者其他身份证证明文件进行核对时,应当对代理人采取哪些身份识别措施。()

A.核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件

B.登记代理人的职业

C.登记代理人的身份证件或者身份证明文件的种类

D.登记代理人的身份证件或者身份证明文件的号码

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第5题
自然人客户由他人代理取现,单笔取款的金额10万元人民币,金融机构原则上应同时核对取款人和代理人的有效身份证件或者身份证明文件。()
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第6题
个人银行账户由他人代理办理人民币单笔5万元(含)以上或者外币等值1万美元(含)以上现金存款业务的,应同时核对存款人本人和代理人的有效身份证件,将存款人本人的身份证件种类、号码以及代理人的姓名、身份证件种类、号码录入系统,并手工登记代理人联系方式;如果代理人因合理理由无法提供存款人本人有效身份证件时,还需说明原因,留存代理人有效身份证件的复印件或者影印件作交易凭证附件。()此题为判断题(对,错)。
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第7题
法人或其他组织授权其他人代理业务时,证券期货业务机构应当识别()。

A.核对法人或其他组织的身份证明文件

B.核对法定代表人或主要负责人的授权书及其身份证件

C.核对代理人的身份证件或其他身份证明文件

D.核对法人或其他组织财务人员的身份证件或其他身份证明文件

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第8题
金融机构为自然人客户办理人民币单笔()以上现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

A.5万元

B.10万元

C.15万元

D.20万元

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第9题
为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。()此题为判断题(对,错)。
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