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第1题
证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与()的一致性原则审查。A．委托单B．证券账户C．签名D
证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与()的一致性原则审查。
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A．委托单
B．证券账户
C．签名
D．资金账户
第4题
委托单不同于委托合同之处表现为()。Ⅰ.明确了证券经纪商作为受托人以委托人（客户）的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务Ⅱ.经客户和证券经纪商双方签字和盖章Ⅲ.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份Ⅳ.明确了客户与证券经纪商之间实质的委托关系
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第6题
在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的()进行核实。A.账户上的证券B.相关证件（如
在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的()进行核实。
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A.账户上的证券
B.相关证件（如身份证件等）
C.委托单
D.账户上的资金
第7题
按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在()。A.接受代销金融产
按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。
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A.接受代销金融产品的委托后
B.接受代销金融产品的委托前
C.向客户推荐金融产品
D.为客户提供产品咨询服务
第8题
洪水资料是进行洪水频率计算的基础，是计算成果可靠性的关键，因此也必须进行三性的审查，三性审查主要是指()。
A、代表性、一致性、可靠性
B、一致性、必然性、可靠性
C、必然性、一致性、代表性
D、可靠性、代表性、必然性
