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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

证券经纪商在收到客户委托后,应当对下列()内容进行审查。①委托人身份②委托内容③委托卖出的实际证券数量④委托买入的实际证券数量

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

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第1题
证券经纪商在收到客户委托后,应对委托人进行审查,经审查符合要求后,才能接受委托。()
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第2题
委托单不同于委托合同之处表现为()。Ⅰ.明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务Ⅱ.经客户和证券经纪商双方签字和盖章Ⅲ.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份Ⅳ.明确了客户与证券经纪商之间实质的委托关系

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第3题
证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与()的一致性原则审查。A.委托单B.证券账户C.签名D
证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与()的一致性原则审查。

A.委托单

B.证券账户

C.签名

D.资金账户

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第4题
在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,应承担的义务不包括()。A.坚持为客户保密制度B.如实记
在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,应承担的义务不包括()。

A.坚持为客户保密制度

B.如实记录客户资金和证券的变化

C.必要时可接受全权委托

D.证券经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳交易结算资金和证券库存的变化,必须有真实的凭证和详实的记录

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第5题
同一性审查是指证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()的一致性审查。
同一性审查是指证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()的一致性审查。

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第6题
下列关于几种非柜台委托的说法,理解正确的是()。A.客户通过电话自动委托,需要将委托要求通过电
下列关于几种非柜台委托的说法,理解正确的是()。

A.客户通过电话自动委托,需要将委托要求通过电话报给证券经纪商,证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报

B.人工电话委托中,证券经纪商需要把电脑交易系统和普通电话网络连接起来,构成一个电话自动委托交易系统

C.在传真委托中,证券经纪商接到客户的传真委托书后,将委托内容输入交易系统申报进场

D.自动终端委托,包括需下载软件的客户端委托和无须下载软件的客户端委托

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第7题
下列关于非柜台委托形式的说法,正确的是()。

A、自助终端委托,包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托

B、在传真委托中,证券经纪商接到客户的传真委托书后,将委托内容输入交易系统申报进场

C、客户通过电话自动委托,需要将委托要求电话报给证券经纪商

D、人工电话委托中,证券经纪商需要把电脑交易系统和普通电话网络连接起来

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第8题
证券经纪商接受客户委托后应按()的原则进行申报竞价。

A.时间优先

B.客户优先

C.数量优先

D.价格优先

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第9题
同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委
托买入和委托卖出时,不得自行对冲成交,必须分别进场申报竞价成交。()

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