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[主观题]

按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在()。A.接受代销金融产

按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在()。

A.接受代销金融产品的委托后

B.接受代销金融产品的委托前

C.向客户推荐金融产品

D.为客户提供产品咨询服务

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第1题
接受代销金融产品的委托前,证券公司应当对()进行资格审查。

A.委托人

B.发行人

C.保荐人

D.受托人

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第2题
下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是()。

A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品

B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托

D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

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第3题
为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的()A.委托人资格审查B.产品尽职调查C.市
为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的()

A.委托人资格审查

B.产品尽职调查

C.市场调查

D.委托人资格审查和产品尽职调查

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第4题
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()和管理费用等信息。Ⅰ.风险收益特征Ⅱ.基本性质Ⅲ.投资安排Ⅳ.发行依据

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第5题
证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内, 向证券公司住所地证监会派出机构报备的材料不包括()。

A.金融产品说明书

B.宣传推介材料

C.拟向客户提供的其他文件、资料

D.书面代销合同

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第6题
接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为,被称为A.报销金融产品
接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为,被称为

A.报销金融产品

B.代销金融产品

C.证券承销

D.证券发行

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第7题
证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。Ⅰ.夸大宣传,误导客户购买金融产品Ⅱ.与客户分享投资收益Ⅲ.与客户分担投资损失Ⅳ.采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第8题
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任()

A.由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任

B.由委托人和证券公司共同承担责任

C.由证券公司承担,委托人不承担任何担保责任

D.由客户自己承担责任

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第9题
代销产品,是指我行接受由国务院金融监督管理机构依法实施监督管理并持有金融牌照的金融机构委托,在我行渠道向客户推介、销售的其依法发行的金融产品()
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