证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。Ⅰ.夸大宣传,误导客户购买金融产品Ⅱ.与客户分享投资收益Ⅲ.与客户分担投资损失Ⅳ.采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A、不得销售该金融产品给该投资人,除非证券公司将其投资人不适当性判断的结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认
B、不得销售该金融产品给该投资人,除非客户甲主动再次主动要求购买
C、可以无条件向该客户销售该金融产品
D、不得销售该金融产品给该投资人,除非在原有风险揭示内容基础上,证券公司向客户揭示金融投资一般风险和该金融产品的特殊风险
A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等
B.应当了解客户的身份、财产和收入状况
C.委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围
D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的,可以向其主动推介,但应由客户签字确认
A.接受代销金融产品的委托后
B.接受代销金融产品的委托前
C.向客户推荐金融产品
D.为客户提供产品咨询服务
A.证券自营业务
B.证券经纪业务
C.代销金融产品
D.资产管理业务
A、违规通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体资产管理业务产品或服务方案
B、以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户购买资管产品
C、向客户承诺保证最低收益、保证本金
D、诱导客户购买资管产品
A.遵循符合客户利益和审慎尽责的基本原则
B.向客户准确、公平、没有误导的进行信息披露
C.引导客户理性投资与消费,向客户销售适宜的投资产品
D.公平的处理银行与客户之间、银行与第三方服务提供者之间的利益冲突
E.提高客户的金融素质
A.遵循符合客户利益和审慎尽责的基本原则
B.引导客户理性投资与消费,向客户销售适宜的投资产品
C.向客户准确、公平、没有误导地进行信息披露
D.公平地处理银行与客户之间、银行与第三方服务提供者之间的利益冲突
E.提高客户的金融素质