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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的(),应当事先告知证券公司。

A.5%

B.1%

C.3%

D.10%

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第1题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,单位或个人以持有证券公司股东股权的方式,实际控制证券公司()股权时,应当事先告知证券公司,并由证券公司报证监会批准。

A.30%

B.15%

C.10%

D.5%

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第2题
任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式,实际控制证券公司()以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

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第3题
根据《证券公司治理准则》,证券公司对客户资料负有保密义务,证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询。()
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第4题
下列关于证券公司的说法正确的是:()

A.证券公司应当先领取证券业务经营许可证,后领取营业执照

B.证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任

C.证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

D.证券公司未经国务院证券监督管理机构批准,不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保

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第5题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年

B.不能清偿到期债务

C.资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到资产的50%

D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形

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第6题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的20%。()
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第7题
证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

A.20%

B. 30%

C. 40%

D. 50%

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第8题
下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,正确的是()。

A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询

B.证券公司不得挪用客户交易结算资金,但是经公司最高决策机构审批同意的除外

C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务,保障客户在充分知情的基础上作出决定

D.从控制公司成本支出考虑,证券公司可以设置职能部门或者岗位,负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜

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第9题
证券公司()必须经证券监督管理机构批准。

A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

B.设立、收购或者撤销分支机构

C.变更公司章程中的一般条款

D.变更业务范围或者注册资本

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