题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的(),应当事先告知证券公司。
A.5%
B.1%
C.3%
D.10%
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A.5%
B.1%
C.3%
D.10%
A.30%
B.15%
C.10%
D.5%
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
A.证券公司应当先领取证券业务经营许可证,后领取营业执照
B.证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任
C.证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
D.证券公司未经国务院证券监督管理机构批准,不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保
A.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年
B.不能清偿到期债务
C.资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到资产的50%
D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形
A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询
B.证券公司不得挪用客户交易结算资金,但是经公司最高决策机构审批同意的除外
C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务,保障客户在充分知情的基础上作出决定
D.从控制公司成本支出考虑,证券公司可以设置职能部门或者岗位,负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜