首页 > 职业资格考试> 证券从业资格> 金融市场基础知识
题目内容 (请给出正确答案)
[判断题]

根据《证券公司治理准则》,证券公司对客户资料负有保密义务,证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询。()

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“根据《证券公司治理准则》,证券公司对客户资料负有保密义务,证…”相关的问题
第1题
下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,正确的是()。

A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询

B.证券公司不得挪用客户交易结算资金,但是经公司最高决策机构审批同意的除外

C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务,保障客户在充分知情的基础上作出决定

D.从控制公司成本支出考虑,证券公司可以设置职能部门或者岗位,负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜

点击查看答案
第2题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,以下说法正确的是()

A、证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,无需采取措施控制资产

B、证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料

C、发现盗买盗卖等异常交易进行疑点时,证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据

D、证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料

点击查看答案
第3题
代理机构及代理保险销售人员对客户资料信息负有保密义务,未经客户授权,严禁将客户资料用于其他商业用途。()
点击查看答案
第4题
根据《证券公司治理准则》,证券业自律组织或者中介机构经中国证监会委托,可对证券公司治理状况进行评价。()
点击查看答案
第5题
根据证券法的规定,下列哪些机构对客户开立的账户负有保密的义务?

A.资产评估机构

B.证券公司

C.证券交易所

D.律师事务所

点击查看答案
第6题
根据《证券公司治理准则》,证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。()
点击查看答案
第7题
根据《证券公司治理准则》,证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员,不得兼任或者分管与合规管理、风险管理、稽核审计职责相冲突的职务或者部门。()
点击查看答案
第8题
下列关于商业银行存款业务的表述,错误的是()。

A.对个人储蓄存款,商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询,但法律另有规定的除外

B.对单位存款,商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询,但法律、部门规章另有规定的除外

C.对个人储蓄存款,商业银行有权拒绝任何单位或者个人冻结、扣划,但法律另有规定的除外

D.对单位存款,商业银行有权拒绝任何单位或者个人冻结、扣划,但法律另有规定的除外

点击查看答案
第9题
单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的(),应当事先告知证券公司。

A.5%

B.1%

C.3%

D.10%

点击查看答案
第10题
任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式,实际控制证券公司()以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改