首页 > 职业资格考试> 司法考试> 卷一

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

下列关于证券公司的说法正确的是：（）

A.证券公司应当先领取证券业务经营许可证，后领取营业执照

B.证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任

C.证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

D.证券公司未经国务院证券监督管理机构批准，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保

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第1题

证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务交易规则的，

责任应由（）。

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第2题

下列关于集合计划资产独立性的表述，正确的是()。Ⅰ.集合计划资产设立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产Ⅳ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其破产财产或者清算财产

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第3题

证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是()。

A.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定

B.证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

C.证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

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第4题

下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（)。

A.证券公司可以为股东融资提供担保

B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产

C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

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第5题

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的20%。（)

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第6题

证券公司的下列行为违反《证券公司监督管理条例》的有()。Ⅰ、甲证券公司对法定代表人进行离任审计，并自其离任之日起2个月内将离任审计报告送国务院证券监督管理机构Ⅱ、乙证券公司使用实名证券自营账户，并自开户之日起第5个交易日报证券交易所备案Ⅲ、丙证券公司在从事融资融券业务向客户融资时，使用了依法筹集的资金Ⅳ、丁证券公司公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第7题

证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时。客户委托资产应纳入其破产财产或

者清算财产。（）

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第8题

证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

A.20%

B. 30%

C. 40%

D. 50%

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第9题

国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况，经国务院证券监督管理机构负责人批准，可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。（)

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