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更多“证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时。客户委…”相关的问题
第1题
下列关于集合计划资产独立性的表述，正确的是()。Ⅰ.集合计划资产设立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产Ⅳ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其破产财产或者清算财产
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第3题
下列关于证券公司的说法正确的是：（）
A.证券公司应当先领取证券业务经营许可证，后领取营业执照
B.证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任
C.证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
D.证券公司未经国务院证券监督管理机构批准，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保
第4题
下列关于基金销售结算资金，说法错误的是()。
A.相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产
B.是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金
C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集
D.禁止挪用
第5题
在资产管理业务中，()负责保管客户委托资产。A.证券公司B.资产托管机构C.证券
在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。
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A.证券公司
B.资产托管机构
C.证券登记结算机构
D.证券交易所
第6题
下列选项中不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是()。A．执
下列选项中不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是()。
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A．执行证券公司的清算指令
B．出具资产管理报告
C．执行证券公司的投资指令
D．出具资产托管报告
第8题
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括()。
A.安全保管集合资产管理计划资产
B.出具资产托管报告
C.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来
D.集合资产管理计划合同约定的其他事项
第9题
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列()情形之一的。责令改正，给予警告，没收违法
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的。责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的。处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30刀兀以下的罚款：
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A．证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B．任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
