首页 > 职业资格考试> 司法考试> 卷一
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合法律规定的有:()

A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C.为投资者提供证券咨询服务

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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第1题
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是()。

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

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第2题
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括()。

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

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第3题
证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括()。

A.接受他人委托从事证券投资。

B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失

C.向委托人承诺证券投资收益。

D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。

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第4题
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时,禁止事项有()。

A.代理投资人从事证券、期货买卖

B.向投资人承诺证券、期货投资收益

C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

D.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

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第5题
欺诈客户行为包括()。 A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的
欺诈客户行为包括()。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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第6题
下列属于欺诈客户行为的是()。A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券
下列属于欺诈客户行为的是()。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

C.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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第7题
《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。

A.接受他人委托从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失

C.向委托人承诺证券投资收益

D.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

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第8题
()是指证券投资咨询机构及其咨询人员为投资者提供证券投资分析、预测或者建议等服务的业务

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

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第9题
根据《中华人民共和国证券法》,下列关于禁止误导性信息的说法错误的是()。

A.为防止信息误导,从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖

B.编造、传播虚假信息或误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应当依法承担连带责任

C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场

D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

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