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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

欺诈客户行为包括()。 A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的

欺诈客户行为包括()。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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第1题
《证券法》第79条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

E.为牟取佣金收入,诱使客户进行的一切证券买卖

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第2题
证券公司及其从业人员在下列行为中,哪个不属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?()

A、挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金

B、违背客户的委托为其买卖证券

C、以自己为交易对象,进行不转移所有权自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量

D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

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第3题
证券公司及其从业人员从事下列行为不属于损害客户利益欺诈的是()。

A.没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B.挪用客户所委托买卖的证券

C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

D.利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票

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第4题
下列属于《证券法》明确列示的操纵证券市场的手段的是()

A.将自营账户借给他人使用

B.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

C.假借他人名义进行自营业务

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

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第5题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事 损害客户利益的欺诈行为。 A.违背客户
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事 损害客户利益的欺诈行为。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

C.利用自己的账户进行大规模的证券买卖

D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

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第6题
下列属于欺诈客户行为的是()。A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券
下列属于欺诈客户行为的是()。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

C.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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第7题
证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:   A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选

证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:

A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格

B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

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第8题
投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合法律规定的有:()

A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C.为投资者提供证券咨询服务

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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第9题
证券从业人员行为准则(十不准)规定()。

A.不准向客户提供虚假及不负责任的信息,以诱导客户买卖;

B.不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况。

C.不准接受客户的买卖证券的全权委托。

D.不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为。

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