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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。

A.接受他人委托从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失

C.向委托人承诺证券投资收益

D.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

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第1题
证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括()。

A.接受他人委托从事证券投资。

B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失

C.向委托人承诺证券投资收益。

D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。

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第2题
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括()。

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

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第3题
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时,禁止事项有()。

A.代理投资人从事证券、期货买卖

B.向投资人承诺证券、期货投资收益

C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

D.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

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第4题
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是()。

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

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第5题
投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合法律规定的有:()

A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C.为投资者提供证券咨询服务

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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第6题
《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管
理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。

A.证券从业人员

B.证券机构

C.中国证监会

D.证券交易所

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第7题
《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从
业人员做出了特定禁止行为,包括()。

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第8题
按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。

A.从事内幕交易

B.买卖法律明文禁止买卖的证券

C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

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第9题
根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是()

A、在经纪业务中接受客户的全权委托

B、接受客户委托,按规定的标准收取各项费用

C、接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务

D、举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

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