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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。

A.从事内幕交易

B.买卖法律明文禁止买卖的证券

C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

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第1题
证券业从业人员的一般性禁止性行为包括()。 A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵
证券业从业人员的一般性禁止性行为包括()。

A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

B.对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券.

C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

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第2题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得违规向客户作出()的承诺。

A.勤勉尽责

B.保证最低收益

C.诚实守信

D.投资不受损失

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第3题
《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。

A.接受他人委托从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失

C.向委托人承诺证券投资收益

D.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

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第4题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司从业人员禁止()。

A.对外透露自营买卖信息

B.向客户推荐自营部门买入的证券

C.诱导客户买卖自营部门买卖的证券

D.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

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第5题
证券业从业人员的一般性禁止行为包括()。

A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

B.在经纪业务中接受客户的全权委托

C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺.

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第6题
证券业从业人员行为准则要求从业人员()。

A.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

B.不得对外透露自营买卖信息,诱导客户买卖该种证券

C.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务

D.不得损害所在机构的合法权益

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第7题
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括()。

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

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第8题
证券从业人员行为准则(十不准)规定()。

A.不准向客户提供虚假及不负责任的信息,以诱导客户买卖;

B.不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况。

C.不准接受客户的买卖证券的全权委托。

D.不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为。

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第9题
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时,禁止事项有()。

A.代理投资人从事证券、期货买卖

B.向投资人承诺证券、期货投资收益

C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

D.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

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