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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

证券公司公司债券业务执业能力评价是指中国证券业协会根据证券公司公司债券业务（)对证券公司公司债券承销与受托管理业务的执业能力进行评价。

A.制度建设、人员配备、业务收入、合规展业情况、风险控制实效以及服务国家战略情况

B.制度建设、人员配备、业务能力、合规展业情况、风险控制实效以及服务国家战略情况

C.制度建设、人员配备、业务能力、内部控制情况、风险控制实效以及服务国家战略情况

D.制度建设、人员配备、业务能力、合规展业情况、风险控制实效以及扶贫情况

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第1题

（)应当接受证券公司公司债券业务执业能力评价。

A.A.具有证券承销业务资格的证券公司，但取得证券承销业务资格未满三年的除外

B.B.所有证券公司

C.C.开展公司债券业务的证券公司

D.D.已取得证券承销业务资格的证券公司与正在申请证券承销业务资格的证券公司

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第2题

证券公司因公司债券承销或受托管理业务受到刑事处罚的,每项扣5分。（)

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第3题

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会派出机构

D.证券公司

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第4题

下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()。I《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.III、IV

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第5题

证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的()计算承销业务风险资本准备。

A.30%、15%

B.30%、8%

C.15%、8%

D.10%、4%

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第6题

中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。A

中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。

A.10

B.15

C.20

D.30

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第7题

中国证券业协会对公司债券受托管理人开展受托管理业务实施自律管理。（)

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第8题

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证券登记结算公司

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第9题

2003年8月，（)发布《证券公司债券管理暂定办法》，规定证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A.A.中国证监会

B.B.证券业协会

C.C.银保监会

D.D.人民银行

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第10题

下面不属于金融债券的是（）。

A.央行票据

B.保险公司债券

C.证券公司债券

D.证券公司短期融资债券

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