首页 > 职业资格考试> 证券从业资格> 金融市场基础知识

题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

证券公司在对融资融券客户进行等级评定时，可综合考虑投资稳健性、盈利能力、金融资产倍数、诚信记录和业务知识测试等指标。（)

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“证券公司在对融资融券客户进行等级评定时，可综合考虑投资稳健性…”相关的问题

第1题

对通过资格审查的客户进行等级评定主要综合评价（)指标。

A.投资稳健性

B.盈利能力

C.金融资产与申请额度的倍数

D.诚信记录

E.业务知识测试成绩

点击查看答案

第2题

在证券公司对融资融券客户适当性进行匹配时，应注意客户风险承受能力与融资融券业务风险等级的匹配。（)

点击查看答案

第3题

下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。

A.客户基本资料

B.投资经验

C.诚信记录

D.融资融券需求

点击查看答案

第4题

下列关于证券公司融资融券业务管理的说法，正确的有()。I、证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准II、证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，并用于证券买卖III、证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项IV、证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门

A、I、III

B、II、IV

C、III、IV

D、I、IV

点击查看答案

第5题

证券公司在对融资融券业务进行会计处理时，需要注意以下几点：（）。

A.“代理买卖证券款”科目核算公司开展融资融券业务，接受客户委托存入信用担保资金等而形成的资产

B.客户从证券公司融入的资金或证券，客户再进行证券交易时，是证券公司代理客户进行的交易

C.证券公司代理客户进行代理买卖证券业务时，按照证券业务的会计核算要求，需要设置两个重要的会计科目，即“结算备付金”和“代理买卖证券款”

D.“结算备付金”科目核算公司代理客户进行融资融券业务的资金清算与交收而存入指定清算代理机构的款项

点击查看答案

第6题

信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证

券。（）

点击查看答案

第7题

业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、

期限过长而造成证券公司（）的可能性。

A．资产流动性不足

B．净资本规模和比例不符合监管规定

C．盈利能力下降

D．业务管理风险加大

点击查看答案

第8题

以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的是()。 A．融券专用证券账户用于记录证券公司持有的

以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的是（）。 A．融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 B．信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算 C．融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 D．客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

点击查看答案

第9题

证券公司可对获得融资融券资格的客户实行年审制度，定期对客户资格条件和信用情况进行审核，依据审核结果确定是否延续客户资格或调整客户授信额度。（)

点击查看答案

湖南希赛网络科技有限公司版权所有 ©2001-2024

湘ICP备16018319号-4 营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：2861363944@qq.com