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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、

期限过长而造成证券公司（）的可能性。

A．资产流动性不足

B．净资本规模和比例不符合监管规定

C．盈利能力下降

D．业务管理风险加大

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第1题

证券公司融资融券业务的风险包括()等。

A.客户信用风险

B.市场风险

C.业务规模及集中度风险

D.业务管理风险

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第2题

证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务

证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备。

A. 8%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

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第3题

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。

A.3%

B.1%

C.5%

D.2%

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第4题

证券公司融资业务的风险质保规定包括()Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅱ、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅲ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40%Ⅳ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

融资融券业务的风险指标规定包括（）。

A.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

B. 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%

C. 为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

D. 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

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第6题

证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。 ()

证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。（）

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第7题

业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因()等原因导致业务经营损失的可能

业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因导致业务经营损失的可能性。

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第8题

下列关于证券公司融资融券业务管理的说法，正确的有()。I、证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准II、证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，并用于证券买卖III、证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项IV、证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门

A、I、III

B、II、IV

C、III、IV

D、I、IV

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第9题

《证券公司融资融券试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是,财务状况良好,

最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在()亿元以上。

A．2

B．5

C．10

D．12

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