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为帮助考生备考2023年期货从业资格考试期货基础知识,希赛小编整理了2023年期货基础知识小册子(13),希望对大家备考2023年期货基础知识会有帮助。
知识点:居间人
含义 | 接受期货公司的委托,为期货公司提供订立期货经纪合同的中间服务,独立承担基金中介服务的民事责任,期货公司按照约定向其支付报酬的机构及自然人 |
种类 | 证券公司等金融机构(券商IB(介绍经纪商))和提供居间服务的自然人 |
券商IB | 证券公司受期货公司委托,可以将客户介绍给期货公司,并为客户开展期货交易提供一定的服务,期货公司向证券公司支付一定的佣金。这种为期货公司提供中间介绍业务的证券公司就是券商IB。(备案制) |
提供的服务 | (1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情的信息和交易设施;(3)证监会规定的其他服务 |
禁止行为 | (1)不得代理客户进行期货交易、结算或交割;(2)不得代理期货公司或客户收付期货保证金;(3)不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 |
委托协议 | 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:介绍业务的范围;执行期货保证金安全存管制度的措施;介绍业务对接规则;客户投诉的接待处理方式;报酬支付及相关费用的分担方式;违约责任;中国证监会规定的其他事项 |
知识点:期货市场其他服务机构
服务机构 | 具体内容 |
中国期货市场监控中心 | 期货市场统一开户、保证金监控监测等职能。 |
期货保证金存管银行 | 由交易所指定、协助交易所办理期货交易结算业务的银行。交易所有权对存管银行的期货结算业务进行监督。 |
交割仓库 | 交割仓库是期货品种进入实物交割环节,提供交割服务和生成标准仓单必经的期货服务机构。期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。期货交易所不得限制实物交割总量。 |
交割仓库的日常业务有:商品入库、商品保管、商品出库。指定交割仓库优先办理期货交割商品的出入库。 | |
交割仓库的禁止性行为:出具虚假仓单;违反交易所业务规则,限制交割商品的出入库;泄露与期货交易有关的商业秘密;违反国家规定参与期货交易;期货监管机构规定的其他行为。 | |
中证商品指数公司 | 全国首家商品指数编制运营平台。 |
期货信息资讯机构 | 提供期货软件行情、交易系统及相关讯息服务。除了上述期货服务机构外,会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、产品质量检验机构等服务机构 |