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为帮助考生备考2023年期货从业资格考试期货基础知识，希赛小编整理了2023年期货基础知识小册子（11），希望对大家备考2023年期货基础知识会有帮助。
第三节 期货公司与服务机构
知识点：期货公司
考点1：期货公司的界定
| 职能 | 关键点 |
| 代理客户买卖期货合约、办理结算和交割手续 | 代理买卖——经纪业务 |
| 对客户账户进行管理，控制客户交易风险 | 账户管理、风控 |
| 为客户提供期货信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问 | 交易顾问——投资咨询 |
| 为客户管理资产，实现财富管理 | 管理资产——资产管理业务 |
考点2：期货公司的性质与特征
期货公司：为非银行金融机构，是代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介机构。作为期货交易者与期货交易所之间的桥梁。
| 特征 | 关键点 |
| （1）依托从商品、资本、货币市场等衍生出来的市场提供风险管理服务的中介 | 提供风险管理服务的中介 |
| （2）具有独特的风险特征，客户的保证金风险是重要的风险源 | 保证金风险 |
| （3）高度重视客户利益，面临双重代理关系：即公司股东和经理层，客户与公司。保障客户利润最大化的前提下，为股东创造最大价值 | 双重代理 |
考点3：期货公司的业务类型
期货公司的业务管理：期货公司可以从事期货经纪业务，从事金融期货、境外期货经纪、期货投资咨询业务应当取得相应的业务资格。从事资产管理业务应当依法备案登记。不得从事期货自营业务。
| 业务类型 | 关键点 |
| 期货经纪业务 | 代理客户进行期货交易并收取佣金，接受客户委托，以期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担 |
| 期货投资咨询业务 | 为客户提供风险管理顾问服务、信息研究分析服务、交易咨询服务等业务 |
| 为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务 | |
| 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当以期货公司的名义收取服务报酬，不得以个人名以收取服务报酬 | |
| 风险管理服务 | 成立风险管理公司，为客户提供服务，类型有基差交易、仓单服务、合作套保、定价服务、做市业务、其他与风险管理业务相关的服务 |
| 资产管理业务 | 接受客户委托，用客户资产进行投资，并按合约约定收费 |
| 即可以为单一客户也可以为多个客户办理资产业务 | |
| 收益与损失：均由客户承担 |
资产管理业务禁止性行为：以欺诈或其他不正当竞争手段误导、诱导客户；向客户承诺本金不受损失或者最低收益；接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额；占用、挪用客户委托资产；以转移账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；以获取佣金或其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易；利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益或进行利益输送；从事其他违反法律、法规和证监会规定的行为。
