2023年5月期货统考《期货法律法规》模考试卷（3）

为帮助考生备考2023年5月期货从业资格考试统考，希赛网为考生整理了2023年5月期货统考《期货法律法规》模考试卷（3），希望对大家备考《期货法律法规》有帮助。

21、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（  ）。

A、吊销期货公司营业执照

B、强制转让期货公司股权

C、注销期货公司期货业务许可证

D、变更期货公司业务范围

试题答案：

C

22、期货公司变更法定代表人，应当自（  ）之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A、股东会决议

B、董事会决议

C、变更后的法定代表人任职

D、完成工商变更登记

试题答案：

D

23、下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是（  ）。

A、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求

B、为保护股东利益，期货公司应当向股东做出最低收益的承诺

C、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

D、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算

试题答案：

D

24、期货公司的风险管理公司开展场外衍生品业务，下列行为正确的是（  ）。

A、拒绝与自然人开展场外衍生品交易

B、依照客户指令使用保证金

C、收取超过履约保障需要的保证金

D、为客户提供融资服务

试题答案：

A

25、下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是（  ）。

A、乙企业或有负债占净资产的40%

B、丙企业实收资本和净资产均达到2亿元

C、丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元

D、甲企业净资产占实收资本的50%

试题答案：

C

26、根据《期货从业人员管理办法》，以下人员中属于期货从业人员的是（  ）。

A、期货公司的管理人员

B、为期货公司提供中间介绍业务的证券公司董事长

C、中国期货业协会的工作人员

D、期货交易所的工作人员

试题答案：

A

27、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人对纪律惩戒决定不服的，可以在接到纪律惩戒决定书之日起（  ）内向申诉委员会提出书面申诉申请。

A、10个工作日

B、30个工作日

C、5个工作日

D、15个工作日

试题答案：

D

28、下列关于交割的表述，正确的是（  ）。

A、交割只能是实物交割

B、经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

C、交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

D、除期转现外，合约到期才能办理交割

试题答案：

D

29、下列期货品种中采用现金交割的是（  ）。

A、国债期货

B、原油期货

C、黄金期货

D、股指期货

试题答案：

D

30、关于客户交易指令，期货公司下列做法错误的是（  ）。

A、以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示

B、以计算机委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存

C、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

D、发现客户交易指令涉嫌违法违规或者出现交易异常的，告知客户撤回

试题答案：

D