2023年5月期货统考《期货法律法规》模考试卷（2）

为帮助考生备考2023年5月期货从业资格考试统考，希赛网为考生整理了2023年5月期货统考《期货法律法规》模考试卷（2），希望对大家备考《期货法律法规》有帮助。

11、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员的是（  ）。

A、财务负责人

B、董事长

C、监事

D、首席风险官

试题答案：

D

12、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（  ）注销其从业资格。

A、中国证监会派出机构

B、期货交易所

C、中国证监会

D、中国期货业协会

试题答案：

D

13、期货公司对分支机构的管理，下列说法正确的是（  ）。

A、经协商一致，签订租赁合同，将分支机构委托他人经营管理

B、经协商一致，签订委托合同，将分支机构委托他人经营管理

C、与他人合资、合作经营管理分支机构

D、实行集中统一管理

试题答案：

D

14、期货公司应当在每会计年度结束之日起（  ）个月内报送上一年度境外经营机构经审计的财务报告、审计报告以及年度工作报告。

A、5

B、6

C、3

D、4

试题答案：

D

15、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（  ），结清分支机构业务并终止经营活动。

A、客户资产

B、营业场所和设施

C、工作人员工资和劳务合同

D、交易账户和客户编码

试题答案：

A

16、期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，应当（  ）。

A、向独立董事和公司住所地中国证监会派出机构报告

B、向独立董事和监事会报告

C、向总经理和监事会报告

D、向董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告

试题答案：

D

17、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（  ）。

A、单个股东的持股比例增加到3%

B、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%

C、有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

D、单个股东的持股比例增加到1%

试题答案：

B

18、期货公司利用公共媒体开展期货行情分析时，下列表述中错误的是（  ）。

A、应当向住所地的中国证监会派出机构备案

B、应当遵守金融信息传播相关规定

C、相关人员无须取得期货投资咨询业务从业资格

D、期货公司应当取得期货投资咨询业务资格

试题答案：

C

19、期货公司变更住所或营业场所，应当向（  ）提交备案材料。

A、拟迁入地中国证监会派出机构

B、拟迁出地中国证监会派出机构

C、中国证监会

D、中国期货业协会

试题答案：

A

20、募集期满，期货公司集合资产管理计划未达到规定成立条件的，期货公司应当承担的责任不包括（  ）。

A、向投资者提供一定赔偿

B、返还投资者已缴纳的款项

C、以其固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用

D、加计银行同期活期存款利息

试题答案：

A